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理財規(guī)劃師輔導(dǎo)之基金管理人(3)

更新時間:2011-02-28 21:14:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  第三節(jié) 基金投資的運作管理

  了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu),熟悉投資決策委員會的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險控制工作。

  一 投資決策

  投資決策委員會的主要職責(zé):擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

  1 制定公司投資管理相關(guān)制度;

  2 根據(jù)公司投資管理制度和基金合同,確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制;

  3 審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)、板塊投資比例;

  4 確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限;

  5 審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主權(quán)限額度的投資項目;

  6 定期審議基金經(jīng)理的投資報告,考核基金經(jīng)理的工作績效。

  投資決策制定的程序:

  1 研究發(fā)展部提出研究報告,負(fù)責(zé)建立并維護(hù)股票池。

  2 投資決策委員會決定基金總體投資計劃。

  3 基金投資部制定投資組合的具體方案,進(jìn)行風(fēng)險收益分析。

  4 風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。

  投資決策實施:基金經(jīng)理向交易室發(fā)出交易指令,最終由交易員完成交易。

  二 投資研究:

  1 宏觀和策略研究;

  2 行業(yè)研究;

  3 個股研究;

  采用四種估值方法:市盈率法、市凈率(PB)、現(xiàn)金流量折現(xiàn)DCF、經(jīng)濟(jì)價值對利息/稅收/折舊/攤銷前利潤 (EV/EBITADA)

  三 投資交易:

  基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。應(yīng)先經(jīng)過風(fēng)險控制部門審核。

  四 投資風(fēng)險控制:

  1 風(fēng)險控制委員會

  2 內(nèi)部風(fēng)險控制制度

  3 內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

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