2011《理財(cái)規(guī)劃二級(jí)》資料:證券投資基金類型(7)
【例題】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)( )以上投資于股票的為股票基金。 $lesson$
A50% B 60% C70% D80%
【例題】與單一股票相比,從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看,股票基金增加了()風(fēng)險(xiǎn)。
A企業(yè)的財(cái)務(wù) B宏觀經(jīng)濟(jì)
C基金經(jīng)理投資的委托代理 D企業(yè)的信用
3、股票基金的分析方法
(1)反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)
凈值增長(zhǎng)率=(期末份額凈值-起初份額凈值+期間分紅)/期初份額凈值*100%
(2)反映基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)
β=基金凈值增長(zhǎng)率/基金指數(shù)增長(zhǎng)率
持股集中度=前十大重倉(cāng)股投資市值/基金股票投資總市值*100%
(3)反映股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)
依據(jù)所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標(biāo)
(4)反映基金運(yùn)作成本的指標(biāo)
費(fèi)用率=基金運(yùn)作費(fèi)用/基金平均凈資產(chǎn)*100%
(5)反映基金操作策略的指標(biāo)
基金股票周轉(zhuǎn)率=(基金股票交易量/2)/基金平均凈資產(chǎn)
【例題】()將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái),以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A β值 B持股集中度 C行業(yè)投資集中度 D持股數(shù)量
【例題】一支基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%,標(biāo)準(zhǔn)差為3%,在正態(tài)分布下,該基金月度凈值增長(zhǎng)率處于+5%~-1%之間的可能性是(),月度凈值增長(zhǎng)率處于+8%~-4%之間的可能性是()
A 67%,67% B67%,95%
C 95%,95% D95%,67%
解析:正態(tài)分布,一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差范圍是67%、兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差范圍是95%
【例題】相對(duì)于其他類型基金,股票基金的費(fèi)用率較(),相對(duì)于國(guó)內(nèi)股票基金,國(guó)外股票基金的費(fèi)用率較()
A低,低 B低,高 C高,低 D高,高
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