2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo):企業(yè)債券的發(fā)行(二)
二、企業(yè)債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)$lesson$
1.改變:原來需要先后經(jīng)過向有關(guān)主管部門核定規(guī)模(也就是額度申請(qǐng))、然后發(fā)行申報(bào)兩個(gè)過程。額度申請(qǐng)受理的主管部門為國家發(fā)改委;發(fā)行申報(bào)的主管部門主要為國家發(fā)改委,核準(zhǔn)通過并經(jīng)央行和證監(jiān)會(huì)會(huì)簽后,由國家發(fā)改委下達(dá)發(fā)行批復(fù)文件。央行核準(zhǔn)利率;證監(jiān)會(huì)認(rèn)定承銷商資格和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
現(xiàn)在簡(jiǎn)化程序,變?yōu)橹苯雍藴?zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。
2.具體申報(bào)方式:中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào);國務(wù)院行政管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào);地方企業(yè)的申報(bào)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單位列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)。
(一)發(fā)行申請(qǐng)材料目錄(19項(xiàng)材料)
(二)申報(bào)文件編制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
(三)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件
1.基本要求:申請(qǐng)文件是發(fā)行人為發(fā)行債券向國家發(fā)改委報(bào)送的必備文件。申請(qǐng)材料為1份原件及電子文檔。
2.發(fā)行章程基本格式:
3.企業(yè)債券募集說明書基本格式
4.擔(dān)保函轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
三、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類承銷商資格的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
證券公司從事企業(yè)債券的承銷,應(yīng)向注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)材料。初審后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
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