2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：企業(yè)短期融資券的發(fā)行(一)

　　一、短期融資券的定義與發(fā)行注冊$lesson$

　　(一)定義

　　1.短期融資券，是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，并約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長不超過365天(即一年)的有價(jià)證券。

　　2.2005年5月27日發(fā)行第一批109億元短期融資券。2008年4月12日，注冊機(jī)構(gòu)由央行變更為中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(簡稱“交易商協(xié)會(huì)”)。

　　3.短期融資券與企業(yè)債券相比期限較短，發(fā)行條件相對較低，發(fā)行對象主要是針對機(jī)構(gòu)投資者而言的。

　　(二)短期融資券的發(fā)行注冊轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　1.交易商協(xié)會(huì)受理短期融資券的注冊。交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊委員會(huì)，通過注冊會(huì)議行駛職責(zé)。

　　2.注冊會(huì)議原則上每周一次。5名注冊委員參加，參會(huì)委員從注冊委員會(huì)全體委員中抽取。2名(含2名)以上委員認(rèn)為不合格的，不接受注冊。注意關(guān)聯(lián)回避。接收注冊的，有效期為2年。

　　二、短期融資券的發(fā)行規(guī)模與資金使用轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，可知

　　1.發(fā)行規(guī)模：企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　2.資金使用：企業(yè)發(fā)行短期融資券所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。

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