理財(cái)規(guī)劃師復(fù)習(xí)指導(dǎo)：基金募集、交易與登記(3)

　　1、ETF份額的交易規(guī)則

　　(1)基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　(2)基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

　　(3)基金每日申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　(4)基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　2、LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　LOF份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的操作。

　　3、LOF場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念

　　場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。

　　場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　4、開放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念

　　開放式基金轉(zhuǎn)換：指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　非交易過戶：指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。

　　轉(zhuǎn)托管：投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

　　凍結(jié)：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。

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