云南省發(fā)改委關(guān)于《云南省股權(quán)投資基金備案管理試行辦法》的公告

　　《云南省股權(quán)投資基金備案管理試行辦法》已經(jīng)省政府法制辦審查準(zhǔn)予登記，現(xiàn)予公布，自2010年8月1日起施行。

云南省股權(quán)投資基金備案管理試行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)基金）、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理機(jī)構(gòu)）的設(shè)立和運(yùn)作，促進(jìn)云南股權(quán)投資基金市場(chǎng)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，并參照《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律及法規(guī)，按照職能職責(zé)要求，制定本試行辦法。

　　第二條 本試行辦法所稱(chēng)股權(quán)投資基金，是指向特定對(duì)象募集資金，由基金管理機(jī)構(gòu)管理，主要對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提高增值服務(wù)的集合投資制度。投資收益由投資者共享，投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者共擔(dān)。

　　第三條 法人、自然人、非法人機(jī)構(gòu)及其他組織在云南境內(nèi)從事股權(quán)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)遵守本試行辦法。設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金另行遵照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，并依據(jù)相應(yīng)條件享受?chē)?guó)家稅收優(yōu)惠政策和政策性創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金扶持政策。

　　第四條 股權(quán)基金和基金管理機(jī)構(gòu)省級(jí)備案管理部門(mén)為省發(fā)展改革委，并在管理業(yè)務(wù)上接受?chē)?guó)家發(fā)展改革委的指導(dǎo)。

　　第二章 股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)

　　第五條 基金管理機(jī)構(gòu)要依法在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)?？梢怨净蚝匣镄问皆O(shè)立，經(jīng)營(yíng)范圍限于：

　　（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)基金。

　?。ǘ┕芾砉蓹?quán)基金。

　?。ㄈ樗芾砉蓹?quán)基金投資的企業(yè)提供管理服務(wù)。

　?。ㄋ模┕蓹?quán)投資咨詢(xún)。

　　第六條 基金管理機(jī)構(gòu)向省發(fā)展改革委申請(qǐng)備案，需提交下列文件和材料：

　?。ㄒ唬﹤浒干暾?qǐng)書(shū)。

　?。ǘ┕菊鲁獭⒑匣飬f(xié)議等法律文件。

　　（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（以有限合伙型設(shè)立的，還應(yīng)提供普通合伙人的相關(guān)材料）。

　?。ㄋ模┕蓶|（合伙人）名單、承諾出資協(xié)議和實(shí)收資本已達(dá)到1000萬(wàn)元及以上的驗(yàn)資證明。

　?。ㄎ澹?名擬任高管人員。要求具備2年以上股權(quán)基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并在最近5年內(nèi)沒(méi)有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件。

　?。┦芡泄芾砉蓹?quán)基金基本情況和擬募集股權(quán)基金招募說(shuō)明書(shū)。

　　（七）其他文件。

　　（八）律師事務(wù)所出具的關(guān)于本條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第七條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、股權(quán)基金章程或合伙協(xié)議和股權(quán)基金委托管理協(xié)議，履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫ê蛯?shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理。

　?。ǘ┓e極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。

　?。ㄈ┮勒展蓹?quán)基金委托管理協(xié)議，定期或不定期向投資者披露股權(quán)基金投資運(yùn)作方面的信息。定期編制股權(quán)基金會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后，向投資者報(bào)告。

　?。ㄋ模┕蓹?quán)基金章程或合伙協(xié)議和股權(quán)基金委托管理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第八條 股權(quán)基金可委托商業(yè)銀行作為股權(quán)基金托管人，托管股權(quán)基金資產(chǎn)。

　　第三章 股權(quán)基金的募集與設(shè)立

　　第九條 已備案基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法向境內(nèi)法人、非法人機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員募集資金。投資方向應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資政策，積極發(fā)揮促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)兼并重組等作用。

　　第十條 股權(quán)基金采取私募方式向特定對(duì)象募集資金。

　　募集方式、募集對(duì)象和募集程序，均應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于“非公開(kāi)發(fā)行證券”的規(guī)定，不得采取廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)等方式募集資金。

　　以有限責(zé)任公司、有限合伙形式設(shè)立股權(quán)基金的，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人；以股份有限公司形式設(shè)立股權(quán)基金的，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。

　　每個(gè)投資者認(rèn)繳的股權(quán)基金資本不得低于1000萬(wàn)元人民幣，而且只能用自有且合法的資金認(rèn)購(gòu)股權(quán)基金資本。所有投資者均須以貨幣形式出資?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)不得接受不明來(lái)源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購(gòu)資本。在股權(quán)基金募集過(guò)程中，不得向投資者承諾固定回報(bào)。

　　第十一條 基金管理機(jī)構(gòu)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書(shū)之前，已經(jīng)完全知悉招股說(shuō)明書(shū)、股權(quán)基金章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　第十二條 股權(quán)基金設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)由基金管理機(jī)構(gòu)向省發(fā)展改革委備案，并提交下列文件和材料：

　?。ㄒ唬﹤浒干暾?qǐng)書(shū)。

　?。ǘ┕蓹?quán)基金章程或合伙協(xié)議等法律文件。

　?。ㄈ┕蓹?quán)基金章程招募說(shuō)明書(shū)。

　?。ㄋ模┧型顿Y者簽署的認(rèn)繳承諾書(shū)。認(rèn)繳承諾書(shū)須體現(xiàn)所有投資者完全知悉招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容及揭示的風(fēng)險(xiǎn)因素。所有投資者承諾認(rèn)購(gòu)基金總規(guī)模不低于5億元。

　?。ㄎ澹┪泄芾韰f(xié)議。

　?。┕蓹?quán)基金營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股權(quán)基金首次出資驗(yàn)資報(bào)告等工商登記材料。

　?。ㄆ撸┢渌募?。

　?。ò耍┞蓭熓聞?wù)所出具的關(guān)于本條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第四章 備案管理

　　第十三條 省發(fā)展改革委在為股權(quán)基金和基金管理機(jī)構(gòu)履行備案手續(xù)時(shí)，對(duì)備案材料不完備或不符合規(guī)定的，于10個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。

　　符合備案條件的，省發(fā)展改革委自受理材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，出具股權(quán)基金和基金管理機(jī)構(gòu)備案通知書(shū)；不符合備案條件的，省發(fā)展改革委自受理材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，出具不予備案通知書(shū)并陳述理由。

　　已備案股權(quán)基金及已備案基金管理機(jī)構(gòu)的基本信息，于備案后的10個(gè)工作日內(nèi)，在省發(fā)展改革委網(wǎng)站予以公告，并抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。

　　第十四條 備案股權(quán)基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，由基金管理機(jī)構(gòu)向省發(fā)展改革委提交年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

　　第十五條 基金管理機(jī)構(gòu)在履行備案手續(xù)及在投資運(yùn)作過(guò)程中向省發(fā)展改革委報(bào)告有關(guān)情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的有關(guān)文件和資料的真實(shí)性、完整性和有效性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第十六條 省發(fā)展改革委有權(quán)通過(guò)信函與電話(huà)詢(xún)問(wèn)、走訪、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)等方式，了解備案股權(quán)基金和備案基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作與管理情況。若發(fā)現(xiàn)有違反本法規(guī)定的情形，將責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；逾期未改正的，取消備案。

　　第五章 附 則

　　第十七條 國(guó)家股權(quán)投資基金備案管理辦法出臺(tái)后，將及時(shí)對(duì)本辦法進(jìn)行調(diào)整、修改和完善。

　　第十八條 本試行辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第十九條 本試行辦法自2010年8月1日起實(shí)行。