關(guān)于境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知
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中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行；中國銀行間市場交易商協(xié)會；全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結(jié)算有限責任公司：
為了配合跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點，拓寬人民幣回流渠道，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜通知如下：
一、本通知所稱境外人民幣清算行等三類機構(gòu)(以下簡稱境外機構(gòu))是指境外中央銀行或貨幣當局(以下簡稱境外央行)，中國香港、中國澳門人民幣業(yè)務(wù)清算行(以下簡稱港澳人民幣清算行)，跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行(以下簡稱境外參加銀行)。
參加跨境服務(wù)貿(mào)易試點的其他境外金融機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場，適用本通知有關(guān)規(guī)定。
二、境外機構(gòu)投資銀行間債券市場的人民幣資金應(yīng)當為其依照有關(guān)規(guī)定開展央行貨幣合作、跨境貿(mào)易和投資人民幣業(yè)務(wù)獲得的人民幣資金。
三、境外央行進入銀行間債券市場應(yīng)當向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料：
(一)本機構(gòu)基本情況說明；
(二)人民幣資金來源及規(guī)模說明；
(三)擬投資額度及計劃書；
(四)債券投資相關(guān)負責人員基本情況表；
(五)中國人民銀行要求的其他材料。
四、港澳人民幣清算行和境外參加銀行進入銀行間債券市場應(yīng)當向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料：
(一)上述(一)至(五)項列明的有關(guān)材料；
(二)與境內(nèi)代理銀行簽署的人民幣代理結(jié)算協(xié)議(如有)；
(三)所在國家或地區(qū)的登記注冊文件或本國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)批準成立的證明；
(四)法定代表人或指定簽字人的有效身份證件(復(fù)印件)；
(五)最近三年是否受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰的說明；
(六)最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表。
五、經(jīng)中國人民銀行同意后，境外機構(gòu)可在核準的額度內(nèi)在銀行間債券市場從事債券投資業(yè)務(wù)，具體方式為：
(一)境外央行和港澳人民幣清算行可委托具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算；也可直接向中央國債登記結(jié)算有限責任公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
(二)境外參加銀行應(yīng)當委托具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。
六、境外機構(gòu)應(yīng)當按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》(中國人民銀行令[2003]第5號)等相關(guān)賬戶管理規(guī)定，在境內(nèi)銀行開立人民幣特殊賬戶，納入人民幣專用存款賬戶管理，專門用于債券交易的資金結(jié)算。每家境外機構(gòu)只能開立一個人民幣特殊賬戶，其開立人民幣特殊賬戶應(yīng)當出具中國人民銀行的批復(fù)文件，無需出具基本存款賬戶開戶許可證，并由開戶銀行報中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)核準。
開戶銀行應(yīng)當按照規(guī)定履行相關(guān)外債統(tǒng)計監(jiān)測的義務(wù)，及時、準確地向中國人民銀行和國家外匯管理局報送境外機構(gòu)資金匯出入等情況的報表。
七、境外機構(gòu)不得與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機構(gòu))等關(guān)聯(lián)企業(yè)進行債券交易。
八、境外機構(gòu)在銀行間債券市場從事債券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守中國法律法規(guī)和銀行間債券市場有關(guān)規(guī)定，并接受中國銀行間市場交易商協(xié)會的自律管理。
九、受托為境外機構(gòu)代理債券交易和結(jié)算的結(jié)算代理人應(yīng)當根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國人民銀行上海總部備案。
十、全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責任公司應(yīng)當做好對境外機構(gòu)在銀行間債券市場交易結(jié)算行為的一線監(jiān)測工作，將有關(guān)情況按季上報中國人民銀行，并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當及時報告。
十一、中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)當做好對境外機構(gòu)在銀行間債券市場的交易結(jié)算等行為的自律管理工作。
十二、全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責任公司應(yīng)當根據(jù)本通知分別制訂相關(guān)操作細則，報中國人民銀行備案同意后實施。
十三、境外機構(gòu)依照本通知辦理進入銀行間債券市場有關(guān)事宜應(yīng)當使用中文，中文文本與外文文本不一致的，以中文文本為準。
十四、本通知自發(fā)布之日起施行。
請中國人民銀行上?？偛俊⒏鞣中?、營業(yè)管理部，各省會(首府)城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)具有債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)。
中國人民銀行
二一年八月十六日
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