會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引
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為推動會員持續(xù)做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作，引導投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，促進創(chuàng)業(yè)板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，本所制定了《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
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附件：《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》
深圳證券交易所
二○一○年十一月十九日
附件：
會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引
第一章 總 則
第一條 為推動會員持續(xù)做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作，引導投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，促進創(chuàng)業(yè)板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)《會員管理規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》等業(yè)務規(guī)則，制定本指引。
第二條 會員對參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的投資者進行交易開通、持續(xù)管理與服務、投資者教育與風險揭示以及交易行為管理，適用本指引。
第二章 客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易管理
第三條 會員應當通過嚴格的業(yè)務管理規(guī)范以及柜臺系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理(以下簡稱“適當性管理”)的要求。
第四條 對未按照適當性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，或者雖已簽署但未達開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股申購的，會員應當于次一交易日上午10U00前向本所提出撤銷新股申購的申請。
第五條 對未按照適當性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，或者雖已簽署但未達開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應當采取以下處理措施：
(一)對發(fā)生買入申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當性管理的要求；
(二)對發(fā)生買入申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買入權(quán)限，并在買入申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制，或者督促其賣出所持有股份。
第六條 客戶在其原已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的相關(guān)證券賬戶被注銷后開立新證券賬戶的，會員應當重新按照適當性管理的要求，為其新證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。原證券賬戶的交易經(jīng)驗可以延續(xù)到新證券賬戶上。
第七條 客戶申請信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應當在確認其普通證券賬戶已按照適當性管理的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。
第三章 客戶持續(xù)管理與服務
第八條 會員應當在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，利用電話、電子郵件、網(wǎng)絡與營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式，持續(xù)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好與投資目標等信息。
會員認為客戶信息已明顯不準確的，應當及時督促客戶更新。
第九條 會員應當對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進行跟蹤，并結(jié)合所了解的客戶信息，至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風險承受能力的后續(xù)評估。評估結(jié)果應當予以記錄留存。
第十條 會員應當參考客戶評估結(jié)果，對不同類別的客戶制定相應的服務方案和管理流程，在創(chuàng)業(yè)板證券投資咨詢、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務。
第十一條 對評估結(jié)果顯示風險承受能力較低的客戶，會員應當將該情形向其提示，提醒其審慎參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。會員的提示應當予以記錄留存。
第十二條 會員應當加強對創(chuàng)業(yè)板上市公司的分析與研究，客觀、公正地向客戶提供相關(guān)投資咨詢信息，引導客戶理性投資。
第四章 投資者教育與風險揭示
第十三條 會員應當健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，對創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。
第十四條 會員應當通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地，并持續(xù)利用交易系統(tǒng)、電子郵件、信函等有效方式，介紹創(chuàng)業(yè)板投資理財知識，宣傳創(chuàng)業(yè)板法律、法規(guī)、規(guī)章與業(yè)務規(guī)則，解讀創(chuàng)業(yè)板市場主要特點。
第十五條 會員應當在其網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)頁的鏈接，并根據(jù)需要或本所要求，及時向客戶發(fā)布本所提供的有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的專欄文章、分析報告等信息。
第十六條 會員應當將本所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布。
第十七條 會員應當密切關(guān)注客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股上市首日的交易情況，對出現(xiàn)價量異常的新股，及時向客戶提示交易風險，引導客戶理性參與交易。
第十八條 會員應當關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預虧等情形的股票，及時向客戶提示投資風險。
第十九條 會員應當將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達。信息傳達情況應當予以記錄留存。
第五章 客戶交易行為管理
第二十條 會員應當切實履行創(chuàng)業(yè)板市場客戶交易行為管理職責，加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應創(chuàng)業(yè)板交易特點的監(jiān)控指標體系，對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進行實時監(jiān)控。
第二十一條 會員應當根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進行分類管理。
第二十二條 會員應當要求涉及重點監(jiān)控賬戶的客戶出具合法、合規(guī)交易承諾，并將其納入監(jiān)控系統(tǒng)，指定專人對其交易行為進行重點監(jiān)控，及時警示、糾正可能出現(xiàn)的異常交易行為。
重點監(jiān)控賬戶是指出現(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶。重點監(jiān)控賬戶名單由本所確定，同時根據(jù)定期評估重點監(jiān)控賬戶參與重點股票交易、異常交易發(fā)生頻率等情況進行調(diào)整，并通過書面函件、會員業(yè)務專區(qū)等方式通知會員。
第二十三條 會員應當及時向客戶充分揭示重點監(jiān)控股票交易風險，提醒、引導客戶理性參與，并將重點監(jiān)控股票納入監(jiān)控系統(tǒng)進行實時監(jiān)控。
重點監(jiān)控股票名單由本所根據(jù)監(jiān)控情況、股價走勢、公司基本面變化等情況確定，并通過書面函件、會員業(yè)務專區(qū)等方式通知會員。
第二十四條 會員應當建立客戶異常交易處理業(yè)務流程和技術(shù)手段，對客戶出現(xiàn)本所口頭或書面警示、嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員應當依據(jù)《會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以糾正，并可以拒絕接受委托。
第二十五條 會員發(fā)現(xiàn)重點監(jiān)控賬戶利用轉(zhuǎn)托管、啟用新賬戶等方式規(guī)避監(jiān)管，應當及時向本所報告。
第二十六條 會員應當對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務及技術(shù)人員、營業(yè)部負責人進行培訓，建立相應的考核機制，督促落實客戶交易行為管理的各項制度，提高配合協(xié)助本所自律監(jiān)管的責任與意識。
第六章 附 則
第二十七條 本指引由本所負責解釋。
第二十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。
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