會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引

　　為推動會員持續(xù)做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，本所制定了《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知

　　附件：《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》

深圳證券交易所

二○一○年十一月十九日

　　附件：

會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引

　　第一章 總 則

　　第一條 為推動會員持續(xù)做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)《會員管理規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

　　第二條 會員對參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的投資者進(jìn)行交易開通、持續(xù)管理與服務(wù)、投資者教育與風(fēng)險揭示以及交易行為管理，適用本指引。

　　第二章 客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易管理

　　第三條 會員應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及柜臺系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理(以下簡稱“適當(dāng)性管理”)的要求。

　　第四條 對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股申購的，會員應(yīng)當(dāng)于次一交易日上午10U00前向本所提出撤銷新股申購的申請。

　　第五條 對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應(yīng)當(dāng)采取以下處理措施：

　　(一)對發(fā)生買入申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求；

　　(二)對發(fā)生買入申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買入權(quán)限，并在買入申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制，或者督促其賣出所持有股份。

　　第六條 客戶在其原已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的相關(guān)證券賬戶被注銷后開立新證券賬戶的，會員應(yīng)當(dāng)重新按照適當(dāng)性管理的要求，為其新證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。原證券賬戶的交易經(jīng)驗可以延續(xù)到新證券賬戶上。

　　第七條 客戶申請信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其普通證券賬戶已按照適當(dāng)性管理的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。

　　第三章 客戶持續(xù)管理與服務(wù)

　　第八條 會員應(yīng)當(dāng)在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，利用電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)與營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式，持續(xù)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好與投資目標(biāo)等信息。

　　會員認(rèn)為客戶信息已明顯不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時督促客戶更新。

　　第九條 會員應(yīng)當(dāng)對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進(jìn)行跟蹤，并結(jié)合所了解的客戶信息，至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進(jìn)行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。

　　第十條 會員應(yīng)當(dāng)參考客戶評估結(jié)果，對不同類別的客戶制定相應(yīng)的服務(wù)方案和管理流程，在創(chuàng)業(yè)板證券投資咨詢、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務(wù)。

　　第十一條 對評估結(jié)果顯示風(fēng)險承受能力較低的客戶，會員應(yīng)當(dāng)將該情形向其提示，提醒其審慎參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。會員的提示應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。

　　第十二條 會員應(yīng)當(dāng)加強對創(chuàng)業(yè)板上市公司的分析與研究，客觀、公正地向客戶提供相關(guān)投資咨詢信息，引導(dǎo)客戶理性投資。

　　第四章 投資者教育與風(fēng)險揭示

　　第十三條 會員應(yīng)當(dāng)健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，對創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。

　　第十四條 會員應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地，并持續(xù)利用交易系統(tǒng)、電子郵件、信函等有效方式，介紹創(chuàng)業(yè)板投資理財知識，宣傳創(chuàng)業(yè)板法律、法規(guī)、規(guī)章與業(yè)務(wù)規(guī)則，解讀創(chuàng)業(yè)板市場主要特點。

　　第十五條 會員應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)頁的鏈接，并根據(jù)需要或本所要求，及時向客戶發(fā)布本所提供的有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的專欄文章、分析報告等信息。

　　第十六條 會員應(yīng)當(dāng)將本所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布。

　　第十七條 會員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股上市首日的交易情況，對出現(xiàn)價量異常的新股，及時向客戶提示交易風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性參與交易。

　　第十八條 會員應(yīng)當(dāng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預(yù)虧等情形的股票，及時向客戶提示投資風(fēng)險。

　　第十九條 會員應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達(dá)。信息傳達(dá)情況應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。

　　第五章 客戶交易行為管理

　　第二十條 會員應(yīng)當(dāng)切實履行創(chuàng)業(yè)板市場客戶交易行為管理職責(zé)，加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板交易特點的監(jiān)控指標(biāo)體系，對客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的情況進(jìn)行實時監(jiān)控。

　　第二十一條 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進(jìn)行分類管理。

　　第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)要求涉及重點監(jiān)控賬戶的客戶出具合法、合規(guī)交易承諾，并將其納入監(jiān)控系統(tǒng)，指定專人對其交易行為進(jìn)行重點監(jiān)控，及時警示、糾正可能出現(xiàn)的異常交易行為。

　　重點監(jiān)控賬戶是指出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶。重點監(jiān)控賬戶名單由本所確定，同時根據(jù)定期評估重點監(jiān)控賬戶參與重點股票交易、異常交易發(fā)生頻率等情況進(jìn)行調(diào)整，并通過書面函件、會員業(yè)務(wù)專區(qū)等方式通知會員。

　　第二十三條 會員應(yīng)當(dāng)及時向客戶充分揭示重點監(jiān)控股票交易風(fēng)險，提醒、引導(dǎo)客戶理性參與，并將重點監(jiān)控股票納入監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行實時監(jiān)控。

　　重點監(jiān)控股票名單由本所根據(jù)監(jiān)控情況、股價走勢、公司基本面變化等情況確定，并通過書面函件、會員業(yè)務(wù)專區(qū)等方式通知會員。

　　第二十四條 會員應(yīng)當(dāng)建立客戶異常交易處理業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段，對客戶出現(xiàn)本所口頭或書面警示、嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員應(yīng)當(dāng)依據(jù)《會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以糾正，并可以拒絕接受委托。

　　第二十五條 會員發(fā)現(xiàn)重點監(jiān)控賬戶利用轉(zhuǎn)托管、啟用新賬戶等方式規(guī)避監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

　　第二十六條 會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)，建立相應(yīng)的考核機制，督促落實客戶交易行為管理的各項制度，提高配合協(xié)助本所自律監(jiān)管的責(zé)任與意識。

　　第六章 附 則

　　第二十七條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。