加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理工作的通知
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各會(huì)員單位：近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)部分會(huì)員單位未嚴(yán)格遵守從業(yè)人員管理相關(guān)制度，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)，導(dǎo)致個(gè)別從業(yè)人員同時(shí)在兩個(gè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。為進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理工作，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：一、會(huì)員單位要做好擬聘用人員的從業(yè)狀況調(diào)查，了解其勞動(dòng)關(guān)系或證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托關(guān)系現(xiàn)狀，獲取其離職證明或解除委托關(guān)系證明。
二、會(huì)員單位聘用從業(yè)人員后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促其申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，取得執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書前不得從事證券業(yè)務(wù)。
會(huì)員單位要加強(qiáng)對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員的誠(chéng)信教育，認(rèn)真審核其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)信息，保證執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，妥善保管從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)注冊(cè)過程中提交的各種證明材料。
三、所屬?gòu)臉I(yè)人員離職的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)合同關(guān)系或委托關(guān)系解除之日起十個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
所屬?gòu)臉I(yè)人員受到公司內(nèi)部處分，因執(zhí)業(yè)行為違規(guī)被監(jiān)管部門實(shí)施行政監(jiān)督管理措施或被給予行政處罰，或被人民法院給予刑事處罰的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出內(nèi)部處分決定或知悉該從業(yè)人員被實(shí)施行政監(jiān)督管理措施、給予處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交處罰備案，并將相關(guān)證明材料提交我會(huì)。
四、會(huì)員單位聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)、未嚴(yán)格履行注冊(cè)信息審核或信息備案責(zé)任的，所屬?gòu)臉I(yè)人員存在同時(shí)在兩個(gè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)、提交虛假注冊(cè)信息等情形的，會(huì)員單位要及時(shí)組織整改，并將結(jié)果反饋我會(huì)。
會(huì)員單位合規(guī)總監(jiān)、督察長(zhǎng)等要協(xié)助所在單位建立健全相關(guān)制度，督促有關(guān)責(zé)任人員及時(shí)提交處罰信息備案。
五、我會(huì)將組織對(duì)行業(yè)從業(yè)人員管理情況進(jìn)行抽查，重點(diǎn)抽查以下情形：從業(yè)人員管理制度制定情況；是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)；執(zhí)業(yè)注冊(cè)檔案材料保管情況；注冊(cè)信息是否真實(shí)；公司內(nèi)部合規(guī)案件等相關(guān)處罰信息及離職信息備案情況等。
六、本通知下發(fā)后，對(duì)新確認(rèn)從業(yè)人員存在利用虛假信息申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，或同時(shí)在不同機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)等情形的，我會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，注銷其執(zhí)業(yè)證書；會(huì)員單位存在嚴(yán)重疏漏，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)，未嚴(yán)格審查從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，或未及時(shí)提交離職或處罰信息備案的，我會(huì)將視情節(jié)實(shí)施相應(yīng)的自律管理措施或紀(jì)律處分。
二Ｏ一Ｏ年十一月二十二日
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