為了規(guī)范期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司中介服務(wù)功能，保護客戶合法權(quán)益，依據(jù)《期貨交易管理條例》等行政法規(guī)，我會制定了《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(征求意見稿)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　請將有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2011年2月25日前反饋至中國證監(jiān)會。

　　聯(lián)系方式：

　　傳 真：8610-88061111

　　電子郵箱：mouyong@csrc.gov.cn

　　通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管二部

　　郵政編碼：100033

中國證券監(jiān)督管理委員會

二一一年二月十一日

　　附件一：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(征求意見稿)

　　附件二：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(征求意見稿)起草說明

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法(征求意見稿)

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司的專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

　　(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等的風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

　　(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

　　(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務(wù)；

　　(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

　　第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

　　第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

　　第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

　　(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

　　(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無受過刑事處罰、行政處罰及其他不良誠信記錄，同時不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

　　(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

　　(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

　　(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

　　(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

　　(二)股東會或者董事會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

　　(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；

　　(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

　　(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；

　　(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

　　(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

　　(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

　　(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；

　　(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：

　　(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

　　(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

　　(四)以個人名義收取服務(wù)報酬；

　　(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

　　第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。

　　期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第十六條 期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。

　　第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

　　研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

　　期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

　　第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情的走勢做出確定性判斷。

　　期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

　　第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

　　第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

　　第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

　　第四章 防范利益沖突

　　第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并應(yīng)在辦公場所和辦公設(shè)備相互獨立和相對封閉等方面提供必要支持。

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

　　期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

　　第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

　　第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

　　期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

　　第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

　　期貨公司首席風(fēng)險官向住所地派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

　　第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期的對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

　　第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

　　第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

　　(一)對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

　　(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

　　(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

　　(四)違反本辦法第十三條規(guī)定；

　　(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

　　(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

　　(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

　　(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

　　期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條的對應(yīng)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　第六章 附 則

　　第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨評論、行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，并遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第三十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第三十六條 本辦法自2011年 月 日起實施。

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(征求意見稿)起草說明

　　為了規(guī)范期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司的專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，我會根據(jù)《期貨交易管理條例》(以下簡稱《期貨條例》)第17條有關(guān)期貨公司可開展“期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”(以下簡稱“期貨咨詢”)等規(guī)定，起草了本《試行辦法》?，F(xiàn)將有關(guān)起草情況說明如下：

　　一、起草背景

　　近年來，隨著國際國內(nèi)經(jīng)濟金融形勢復(fù)雜多變，大宗商品價格大幅波動，我國廣大實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨市場進行風(fēng)險管理和套期保值的需求與日劇增。同時隨著我國股指期貨的平穩(wěn)推出，相關(guān)機構(gòu)投資者也日益需要期貨公司提供專業(yè)化的期貨咨詢服務(wù)。2007年《期貨條例》修訂出臺后，《期貨條例》把期貨投資咨詢業(yè)務(wù)設(shè)為一項獨立的許可業(yè)務(wù)，業(yè)內(nèi)也多次建議根據(jù)《期貨條例》相關(guān)規(guī)定盡快出臺專門辦法對期貨咨詢業(yè)務(wù)進行規(guī)范，引導(dǎo)期貨公司逐步提高中介服務(wù)質(zhì)量和水平。

　　二、起草過程

　　2009年初，我會開始對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行研究。2010年4月，我會正式啟動了《試行辦法》的起草工作，并于7月底起草完成了《試行辦法》草案。8月～11月期間，我會通過召開座談會、發(fā)函等多種形式，多次廣泛征求了期貨公司、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心和各證監(jiān)局的意見和建議。此外，我會還分別于2010年10月、11月組織座談會，聽取了來自境外金融機構(gòu)和國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品、有色金屬以及能源化工等領(lǐng)域的老師和現(xiàn)貨企業(yè)代表對期貨咨詢業(yè)務(wù)的意見和建議。根據(jù)各方意見，我會對《試行辦法》進行了反復(fù)修改，充分吸收了各方意見和建議。

　　三、《試行辦法》的主要內(nèi)容

　　(一)關(guān)于期貨咨詢業(yè)務(wù)界定

　　《試行辦法》規(guī)定，期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。其中，風(fēng)險管理顧問包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等；研究分析包括收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作提供研究分析報告或者資訊信息；交易咨詢包括為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。

　　(二)關(guān)于業(yè)務(wù)申請條件

　　《試行辦法》主要是從資本實力和合規(guī)角度對期貨公司申請期貨咨詢業(yè)務(wù)作出了如下規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元，二是公司最近6個月凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

　　(三)關(guān)于人員資格要求和自律管理

　　《試行辦法》規(guī)定，未取得相關(guān)資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得開展期貨咨詢業(yè)務(wù)；對于期貨咨詢從業(yè)人員的自律管理(如資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等)，則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)并制訂相關(guān)自律管理辦法。

　　(四)關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范和防范利益沖突要求

　　首先，《試行辦法》借鑒了證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)立法經(jīng)驗，對期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨咨詢的一般要求、信息公示、執(zhí)業(yè)禁止要求、客戶適當(dāng)性選擇、咨詢合同簽訂、具體執(zhí)業(yè)操作要求、資料保存、客戶投訴處理等做了相應(yīng)規(guī)定，突出業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。

　　其次，《試行辦法》強化防范利益沖突，一是要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機制，期貨咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排；期貨公司首席風(fēng)險官要對防范利益沖突的制度和機制進行檢查落實。二是建立利益沖突的處理原則，即要求期貨公司按照客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則予以處理。三是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立部門統(tǒng)一管理期貨咨詢業(yè)務(wù)，營業(yè)部可在公司統(tǒng)一管理下對外提供期貨咨詢服務(wù)。四是期貨公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義展業(yè)，不得以個人名義為客戶提供期貨咨詢服務(wù)。五是在公司內(nèi)部，要求期貨咨詢從業(yè)人員要與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

　　(五)關(guān)于對期貨信息傳播的監(jiān)管

　　對于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進行期貨評論、行情分析等信息傳播活動，《試行辦法》要求期貨公司事先向住所地的證監(jiān)局備案。同時，中國期貨業(yè)協(xié)會則還要提出相應(yīng)的自律管理要求。鑒于我會和新聞出版總署聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》于2011年2月1日起實施，我會將指導(dǎo)中國期貨業(yè)協(xié)會加快期貨投資咨詢從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，同時加強對期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動的監(jiān)管。

　　(六)關(guān)于監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　《試行辦法》規(guī)定，第一，期貨公司要每月按照規(guī)定要求向監(jiān)管部門報送期貨咨詢業(yè)務(wù)信息，公司首席風(fēng)險官要履行督促整改和報告職責(zé)，監(jiān)督期貨咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)情況并定期檢查，在工作報告中要求重點就防范利益沖突作出說明。第二，監(jiān)管部門按照審慎監(jiān)管原則，可定期或者不定期檢查期貨咨詢業(yè)務(wù)。第三，對無資格從事期貨咨詢活動的期貨公司或其人員，監(jiān)管部門有權(quán)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰。第四，對于期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨咨詢業(yè)務(wù)中出現(xiàn)各類違規(guī)情形，監(jiān)管部門可以針對具體情況，依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機關(guān)。

　　(七)關(guān)于基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、咨詢等附屬服務(wù)活動

　　對于期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)活動的，《試行辦法》要求期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，而不納入期貨咨詢業(yè)務(wù)進行規(guī)范。

　　(八)關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的要求

　　《試行辦法》規(guī)定，對于證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等，將由我會另行規(guī)定。

　　(九)關(guān)于打擊非法期貨咨詢活動

　　《試行辦法》堅持我會既定的“期貨打非”政策和立場，對于證券公司、期貨公司非法開展期貨咨詢業(yè)務(wù)活動的，我會將嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)章，及時依法嚴(yán)肅查處。對于其他社會機構(gòu)從事非法期貨咨詢活動，我會根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將積極配合相關(guān)主管部門予以查處。