青海省轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見》的通知
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西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：
省金融辦、青海證監(jiān)局、省國資委、省公安廳、省監(jiān)察廳《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。
青海省人民政府辦公廳
二O一一年一月十四日
關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見
為防范和打擊資本市場內(nèi)幕交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我省資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的通知》（國辦發(fā)[2010]55號）要求，現(xiàn)結(jié)合我省實際，就依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易提出以下意見。
一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識
資本市場內(nèi)幕交易（以下簡稱內(nèi)幕交易），是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。證券交易內(nèi)幕信息知情人是指接觸和獲取內(nèi)幕信息的相關(guān)人員，包括但不限于在內(nèi)幕信息公開前傳遞、編制、報告、審核、披露各個環(huán)節(jié)中接觸和知悉內(nèi)幕信息的人員。證券法第五條規(guī)定，“禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規(guī)定，“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規(guī)定。
當(dāng)前，打擊和防控內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴(yán)峻，一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視。根據(jù)刑法和證券法等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關(guān)工作。
打擊和防控內(nèi)幕交易工作涉及面廣，社會關(guān)注度高，需要動員各方面力量共同參與。要通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種方式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關(guān)人員和社會公眾提高對內(nèi)幕交易危害性的認(rèn)識，增強遵紀(jì)守法意識。要堅持正確的輿論導(dǎo)向，增強輿論引導(dǎo)的針對性和時效性，充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控內(nèi)幕交易的社會氛圍。
二、完善制度，有效防控
內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營、財務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息，包括但不限于尚未公開的上市公司并購、重組、定向增發(fā)、重要合同簽署、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化、經(jīng)營方針及范圍重大變化、重大投資、重大債務(wù)變化、重大訴訟、分配方案、重要人事任免等方面的重大信息。內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券，或者建議他人買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息，構(gòu)成內(nèi)幕交易。加強內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。
一要抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機構(gòu)和人員。
二要盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記，落實相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。
三要完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。
四要健全考核評價制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。五要細(xì)化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。
所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時間進(jìn)行。
三、明確職責(zé)，重點打擊
建立由省金融辦、青海證監(jiān)局、省國資委、省公安廳、省監(jiān)察廳組成的青海省防范內(nèi)幕交易工作機制，不定期召開聯(lián)席會議，通報有關(guān)情況，排查案件線索，分析防范和打擊內(nèi)幕交易工作的新形勢，研究制定工作對策和措施。
省金融辦加強對工作中涉及的內(nèi)幕信息的管理，通過加密、標(biāo)注提示、縮小傳閱范圍等措施，防止信息擴(kuò)散。
青海證監(jiān)局負(fù)責(zé)建立青海上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)的內(nèi)幕知情人員定期報告制度，并實施監(jiān)管，通過采取有效措施，積極防范內(nèi)幕交易行為的發(fā)生，并嚴(yán)厲懲處從事內(nèi)幕交易行為的市場主體和人員。對實際內(nèi)幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要提請中國證監(jiān)會暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負(fù)有直接責(zé)任的中介機構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫停或取消其業(yè)務(wù)資格。
省國資委對所監(jiān)管的國有控股上市公司及其控制的公司涉及證券市場尚未公開披露的相關(guān)事宜進(jìn)行決策時，嚴(yán)格限定范圍，壓縮決策鏈條，縮短審批時間，完善保密制度，實現(xiàn)內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)留痕，并督促上述公司建立內(nèi)幕信息登記管理制度。
省公安廳在接到依法移送的案件后，要及時受理，對涉嫌犯罪的，要及時立案偵查。對查辦的案件要公開曝光，震懾犯罪分子。
省監(jiān)察廳對國家工作人員及領(lǐng)導(dǎo)干部涉及內(nèi)幕交易的要依法依紀(jì)嚴(yán)厲查處。
省金融辦、青海證監(jiān)局、省國資委，要做好本單位內(nèi)幕信息登記制度。在上市公司并購、重組、定向增發(fā)等工作中，支持并督導(dǎo)上市公司制定內(nèi)幕信息保密預(yù)案，嚴(yán)格遵守信息披露的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，并做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，對泄露內(nèi)幕消息或從事內(nèi)幕交易的國家工作人員、國有（控股）企業(yè)工作人員依照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
各相關(guān)部門要按照依法打擊和防控內(nèi)幕交易工作的部署和要求，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任主體，進(jìn)一步細(xì)化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強化監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。要認(rèn)真按照法律法規(guī)規(guī)定，各司其職，協(xié)同配合，建立和完善案件移送、執(zhí)法合作、信息管理、情況溝通等工作機制，形成上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、地區(qū)聯(lián)動的綜合防治體系和強大打擊合力。
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