中國人民銀行公告[2011]第3號(hào)
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為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)全國銀行間債券市場參與者合法權(quán)益，促進(jìn)全國銀行間債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場交易管理辦法》（中國人民銀行令[2000]第2號(hào)發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關(guān)事宜公告如下：
一、全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）和銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上海清算所）應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，對(duì)全國銀行間債券市場的債券交易、清算及結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測與管理，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國人民銀行報(bào)告，同時(shí)抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）。
同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好日常監(jiān)測與管理工作，不斷完善監(jiān)測方案和實(shí)施細(xì)則，開發(fā)專門的技術(shù)系統(tǒng)，配備專職人員，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)測，不斷增強(qiáng)對(duì)違規(guī)交易、異常交易的快速反應(yīng)與處理能力。
同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所可根據(jù)具體情況向市場披露重大異常交易情況。
二、全國銀行間債券市場債券結(jié)算代理人（以下簡稱結(jié)算代理人）可通過交易中心交易系統(tǒng)代理委托人進(jìn)行債券交易。
未通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的，交易雙方應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成當(dāng)日將有關(guān)交易情況送同業(yè)拆借中心備案；委托結(jié)算代理人進(jìn)行交易結(jié)算的，則由其結(jié)算代理人于交易達(dá)成當(dāng)日將有關(guān)交易情況送同業(yè)拆借中心備案。
三、市場參與者應(yīng)當(dāng)自覺遵守全國銀行間債券市場各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范自身交易結(jié)算行為，不得操縱價(jià)格或制造虛假價(jià)格，或通過其他行為誤導(dǎo)市場。
市場參與者對(duì)同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所的日常監(jiān)測與管理工作應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供書面材料。
市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場公允價(jià)格等異常現(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案。
四、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)本著公平的原則為委托人提供代理交易結(jié)算服務(wù)，不得誤導(dǎo)或欺詐委托人，不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送等違規(guī)活動(dòng)。
結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作，不得為委托人的虛假交易或違規(guī)操作提供便利。
結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告。
五、交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律管理，引導(dǎo)市場參與者規(guī)范交易行為。
六、同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公告制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國人民銀行備案后實(shí)施。
中國人民銀行
二一一年四月九日
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