外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局： 

　　市政府同意市發(fā)展改革委修訂的《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。2008年8月23日市政府批轉(zhuǎn)的市發(fā)展改革委制訂的《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》同時(shí)廢止。 

上海市人民政府 
二O一一年四月十一日 

上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法 

　　第一章 總則 

　　第一條根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。 

　　第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)。 

　　國家對(duì)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

　　第三條市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)、市政府確定的機(jī)構(gòu)，以及區(qū)（縣）政府外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)，為本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（以下簡稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”）。 

　　市政府確定的機(jī)構(gòu)，包括外高橋保稅區(qū)管委會(huì)、張江高科技園區(qū)管委會(huì)、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會(huì)、臨港新城管委會(huì)、洋山保稅港區(qū)管委會(huì)、長興島開發(fā)建設(shè)管委會(huì)辦公室、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會(huì)等。 

　　第四條按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資3億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目，總投資5000萬美元及以上的限制類項(xiàng)目以及其他有專門規(guī)定的項(xiàng)目，由市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審核后，轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。 

　　市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本市權(quán)限內(nèi)外商投資項(xiàng)目。 

　　市政府確定的機(jī)構(gòu)和區(qū)（縣）外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)依權(quán)限負(fù)責(zé)核準(zhǔn)其所屬區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目。具體權(quán)限，由市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)按照“依法合規(guī)、簡政放權(quán)、分類指導(dǎo)、加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管”的原則予以確定。 

　　涉及全市綜合平衡、政府定價(jià)的基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域的外商投資項(xiàng)目，按照市政府有關(guān)規(guī)定核準(zhǔn)。 

　　第二章 核準(zhǔn)程序 

　　第五條項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四條規(guī)定，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)上報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。其中，按照核準(zhǔn)權(quán)限屬于國務(wù)院和國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告抄送市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)。 

　　第六條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需要征求本市行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)當(dāng)向本市行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。本市行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面意見。 

　　第七條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出評(píng)估報(bào)告。 

　　第八條對(duì)屬于國家核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成審核后轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委。 

　　對(duì)屬于本市核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。 

　　如在20個(gè)工作日內(nèi)不能完成審核轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委，或者不能作出核準(zhǔn)決定的，由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。 

　　本條第一款、第二款、第三款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。 

　　第九條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)按權(quán)限對(duì)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。 

　　第十條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目基本信息、核準(zhǔn)文件文本等通過本市固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)抄送市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)。 

　　項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的總投資3000萬美元以上的外商投資項(xiàng)目，由市外商投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在項(xiàng)目核準(zhǔn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報(bào)國家發(fā)展改革委。 

　　第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 

　　第十一條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編寫。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容包括：申報(bào)單位及項(xiàng)目概況，發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析，資源開發(fā)及綜合利用分析，節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析，環(huán)境和生態(tài)影響分析，經(jīng)濟(jì)影響分析，社會(huì)影響分析等。 

　　第十二條外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附以下材料： 

　?。ㄒ唬┲型馔顿Y各方的企業(yè)注冊(cè)證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證以及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明； 

　?。ǘ┩顿Y意向書，增資、購并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議； 

　?。ㄈ┿y行出具的融資意向書； 

　?。ㄋ模┮?guī)劃部門出具的城市規(guī)劃意見； 

　?。ㄎ澹┓康夭块T出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見； 

　?。┉h(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見； 

　?。ㄆ撸┮試匈Y產(chǎn)或者土地使用權(quán)出資的，有主管部門出具的確認(rèn)文件； 

　?。ò耍┯嘘P(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。 

　　第四章 核準(zhǔn)條件及效力 

　　第十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)條件是： 

　?。ㄒ唬┓蠂矣嘘P(guān)法律法規(guī)、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和本市有關(guān)規(guī)定； 

　　（二）符合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求； 

　?。ㄈ┓瞎怖婧蛧曳磯艛嗟挠嘘P(guān)規(guī)定； 

　?。ㄋ模┓贤恋乩靡?guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)政策的要求，以及節(jié)能審查政策的要求； 

　?。ㄎ澹┓蠂乙?guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求； 

　?。┓蠂屹Y本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。 

　　第十四條外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)人憑項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立（變更）、資本項(xiàng)目管理、設(shè)備進(jìn)口以及適用稅收政策等方面手續(xù)。 

　　未經(jīng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，房地資源、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不予辦理相關(guān)手續(xù)。 

　　第十五條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件有效期為2年。有效期屆滿30日之前，項(xiàng)目申請(qǐng)人可申請(qǐng)延期1年。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項(xiàng)目申請(qǐng)人辦理本辦法第十四條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，在辦理上述手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)出示項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延期的文件。 

　　第十六條外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)人以拆分項(xiàng)目或者提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。 

　　第十七條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以對(duì)外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)人執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。 

　　第五章 變更及其核準(zhǔn) 

　　第十八條經(jīng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更： 

　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化； 

　?。ǘ┩顿Y方或者股權(quán)發(fā)生變化； 

　?。ㄈ┲饕ㄔO(shè)內(nèi)容以及主要產(chǎn)品發(fā)生變化； 

　?。ㄋ模┛偼顿Y超過原核準(zhǔn)投資額20％及以上； 

　　（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。 

　　第十九條變更核準(zhǔn)的程序比照本辦法第二章的規(guī)定執(zhí)行。 

　　第六章 附則 

　　第二十條中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)和中國臺(tái)灣的投資者在本市舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。 

　　第二十一條為了方便企業(yè)，提高效率，對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和企業(yè)合同章程的審批，可以一并受理，并聯(lián)操作。 

　　第二十二條本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 

　　第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。 

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 
二O一一年三月四日