物業(yè)管理師《綜合能力》講義:市場失靈-外部性

　　外部性

　　外部性是個人(包括自然人與法人)經(jīng)濟活動對他人造成的影響而又未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。外部性分為有利的外部性(正外部性)與有害的外部性(負外部性)。有利的外部性是某個經(jīng)濟行為主體的活動使他人或社會受益，而受益者無需花費代價。有害的外部性是某個經(jīng)濟行為主體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟的人卻沒有為此承擔成本。消費活動或生產(chǎn)活動都有可能產(chǎn)生外部性。果園主擴大果樹種植面積會使養(yǎng)蜂者受益，養(yǎng)蜂者無需向果園主付費。在果樹授粉期養(yǎng)蜂者同樣使果園主受益，果園主也無需向養(yǎng)蜂者付費。化工、鋼鐵、煉油等污染嚴重行業(yè)的廠家生產(chǎn)過程中排放的廢水、廢氣等污染物會給其他生產(chǎn)者與消費者造成損害，但是污染物的排放者卻沒有給受害者以應有的賠償。凡此種種均屬外部性問題。

　　在競爭市場的分析中，帕累托效率是在經(jīng)濟活動不存在外部性的假定下達到的。一旦經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動產(chǎn)生外部性，經(jīng)濟運行的結(jié)果將不可能滿足帕累托效率條件。外部性使競爭市場資源配置的效率受到損失，因此外部性是導致市場失靈的一個重要原因。本節(jié)我們將在對外部性及其后果進行分析的基礎上討論應付外部性的措施。

　　(一)外部性及其后果

　　我們以生產(chǎn)中的外部不經(jīng)濟為例討論外部性問題及其后果。假定靠近農(nóng)田的某化工廠排放的污水與廢氣損害了周圍的農(nóng)田，使農(nóng)民遭受損失。農(nóng)民遭受損失的程度與化工廠產(chǎn)品產(chǎn)量同方向變化?；S生產(chǎn)的產(chǎn)量越多，排放的污染物越多，農(nóng)民遭受的損失越大。農(nóng)民的損失是化工廠生產(chǎn)活動所造成的社會成本。

　　化工廠在進行生產(chǎn)決策時并不考慮其行為給他人造成的影響，而只計算自身的成本與收益。對于化工廠而言，它的最優(yōu)產(chǎn)出水平是化工廠生產(chǎn)產(chǎn)品的邊際成本等于出售產(chǎn)品的邊際收益，但是，它的產(chǎn)出水平并非是社會最優(yōu)產(chǎn)出水平，因為該產(chǎn)品水平并沒有把化工品生產(chǎn)所造成的社會成本考慮進去。

　　(二)政府干預

　　政府干預的方法主要有兩種，一種是對污染的企業(yè)征收清污費，另一種方法是頒布污染標準。政府無論采取哪一種方法控制污染，它都必須知道把污染控制在什么程度才是合適的，所謂合適是指符合社會最優(yōu)。在討論政府頒布污染標準與收費標準之前，我們來討論最優(yōu)的污染程度。

　　從理論上講，污染程度為零時最優(yōu)。但是在一定的技術水平下，某些產(chǎn)業(yè)只要進行生產(chǎn)，就不可避免地造成污染，要想徹底消除污染，除非該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)全部停產(chǎn)。最優(yōu)的污染程度只能是較輕的污染程度。用什么標準來衡量這一較輕的污染程度?如果說對于整個社會而言企業(yè)產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際社會成本等于邊際社會收益，由于污染也是一種產(chǎn)品，只不過是一種有害產(chǎn)品，所以取產(chǎn)出的最優(yōu)條件也是邊際社會成本等于邊際社會收益。

　　污染的邊際社會成本等于污染的邊際社會收益是什么?我們知道，在廠商的生產(chǎn)不產(chǎn)生外部性的情況下，不存在私人成本與社會成本的區(qū)別，其私人成本就是社會成本。一旦廠商的行為產(chǎn)生外部性，廠商的私人成本不再等于社會成本。在我們化工廠產(chǎn)品生產(chǎn)的例子中，化工廠產(chǎn)生的污染給農(nóng)民造成損失，化工廠產(chǎn)品生產(chǎn)的全部成品應該是化工廠在生產(chǎn)中所耗費的成本加上污染給農(nóng)民造成的損失。

　　降低污染的工作可以由企業(yè)做，也可以由政府做。例如，企業(yè)可以安裝降低污染的裝置或采取新的生產(chǎn)技術減少污染，政府可以在污染產(chǎn)生后清除污染等。不管降低污染的工作由企業(yè)做還是由政府做，都要花費成本。在不同的污染程度下，降低污染所花費的邊際成本不同。在污染比較嚴重時，要降低一個單位污染所發(fā)生的邊際成本較小。隨著污染程度的降低，每減少一個單位所花費的成本增量越來越大?？梢栽O想，當污染已經(jīng)降低到還剩下最后一單位時，要徹底清除這最后一單位污染所耗費的成本增量將是驚人的。

　　顯然，在污染所造成的邊際社會成本與降低污染所產(chǎn)生的邊際社會利益相等時決定最優(yōu)污染程度。因此，在均衡點之右，污染程度較嚴重，污染所造成的邊際社會成本大于邊際利益，繼續(xù)降低污染是有利的。在均衡點之左，污染程度很輕，清除污染的邊際社會成本(也就是清污產(chǎn)生的邊際社會受益)大于污染本身所造成的邊際社會成本，污染量可以適當擴大。確定了最優(yōu)污染標準后，政府可以以此作為制訂政策的依據(jù)。以我們上述的化工產(chǎn)品生產(chǎn)為例，如果企業(yè)的污染超出污染標準，政府將予以重罰，處以高額罰金。污染罰金的征收將會迫使企業(yè)安裝降低污染的設備，從而保證企業(yè)的污染符合社會最優(yōu)標準。

　　政府也可以采取對污染企業(yè)收費的辦法控制企業(yè)的污染，使其污染量符合社會最優(yōu)標準。污染費是按照平均每一單位污染量征收的。只要政府按照最優(yōu)污染標準征收污染費，企業(yè)的利潤最大化行為所產(chǎn)生的結(jié)果就會符合社會利益。

　　不管是制定污染標準，還是征收污染費，只要政府所掌握的信息是完全的，這兩種政府干預措施所產(chǎn)生的結(jié)果就沒有什么區(qū)別(假定兩種措施產(chǎn)生相同的干預成本)。但是在政府所掌握的信息不完全的情況下，這兩種干預措施所產(chǎn)生的結(jié)果是不同的。政府所要掌握的信息包括每個污染企業(yè)所造成的邊際社會成本，企業(yè)降低污染的邊際成本，降低污染所產(chǎn)生的邊際社會收益等。如果政府不能確知每一個污染企業(yè)污染的邊際社會成本、降低污染的邊際成本以及邊際社會收益，而使收費率偏離社會最優(yōu)收費率，或者所頒布的污染標準偏離社會最優(yōu)標準，則這兩種干預措施所導致的結(jié)果就會產(chǎn)生很大的差別。究竟何種干預措施好些，取決于不確定性的性質(zhì)與成本曲線的形狀。

　　(三)明確所有權(quán)

　　通過明確所有權(quán)而解決外部性的措施與通過政府干預措施而解決外部性的措施截然相反。在所有權(quán)明確化的基礎上通過市場交易，而無須政府干預就可以解決外部性問題。

　　通過所有權(quán)的明確化而解決外部性問題的思想是以科斯為代表的所有權(quán)學派經(jīng)濟學家提出的。這里所說的所有權(quán)不僅僅限于傳統(tǒng)意義上的資源所有權(quán)或物的所有權(quán)。還包括其他許多法定權(quán)利，例如按某種方式使用土地的權(quán)利、避免土地受污染的權(quán)利、對事故進行賠償?shù)臋?quán)利、按照契約行事的權(quán)利等。所有權(quán)學派經(jīng)濟學家指出，只要明確界定所有權(quán)，經(jīng)濟行為主體之間的交易行為就可以有效地解決外部性問題。著名的科斯定理概括了這一思想。科斯定理表述如下：只要法定權(quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關緊要的。以化工廠污染所造成的外部性為例。只有在污染的權(quán)利不明確的情況下才會偏離帕雷托效率狀態(tài)。只要明確界定污染的權(quán)利，不管是給予化工廠污染的權(quán)利，還是給予農(nóng)民不受污染的權(quán)利，都可以通過化工廠與農(nóng)民之間的自由交易使污染量符合帕累托效率條件，也就是使污染符合社會最優(yōu)標準。

　　在廠商利潤最大化的均衡點，因降低污染而引起的化工廠邊際成本增加額等于農(nóng)場因污染減少而獲得的邊際收益增加額。在化工廠擁有污染權(quán)利的情況下，農(nóng)場若要減少所受污染之害，必須向化工廠做出支付。如果化工廠認為接受農(nóng)場的支付而減少污染是值得的，它就會接受這筆支付而減少污染。這將分別改變化工廠與農(nóng)場的利潤函數(shù)。也就是說，只要所有權(quán)是明確的，所有權(quán)的最初分配狀況并不會影響資源有效配置的最終結(jié)果。

　　科斯定理告訴人們，在生產(chǎn)外部性的場合，并不一定需要政府的干預，只要明確外部性的所有權(quán)，同樣可以解決外部性問題，達到資源有效配置。但是以上討論過程中，我們忽略了交易成本問題。交易成本是指圍繞自由交易而發(fā)生的任何談判或使契約強制執(zhí)行的成本。交易成本不同于生產(chǎn)中所耗費的資源成本，比如勞動力成本、資本或土地成本等。交易成本包括信息成本、談判成本、訂立或執(zhí)行契約的成本、防止交易的參與者在議價時進行欺騙的成本、維持所有權(quán)的成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本等。如果交易成本太大，通過市場也許無法有效地解決外部性問題，使資源達到有效的配置。在這種情況下也許需要某種形式的政府調(diào)節(jié)。

　　(四)合并企業(yè)

　　合并企業(yè)是解決外部性問題、使資源配置符合帕累托效率的另一種辦法。這種辦法既可能是產(chǎn)生于外部性制造者與受外部性影響者之間的自愿交易，也可能是產(chǎn)生于政府的干預。我們對這一問題進行簡單地分析。

　　我們?nèi)匀灰陨鲜龌S生產(chǎn)對農(nóng)業(yè)造成污染的外部性為例討論如何通過合并企業(yè)而使外部性符合社會最優(yōu)標準。我們知道，在所有權(quán)不明確或者沒有任何干預措施的情況下，化工廠所制造的污染程度之所以超過社會最優(yōu)標準，是由于污染造成的成本不計入化工廠的成本中，而損失完全由農(nóng)場承擔。如果將化工廠與農(nóng)場合并為一個企業(yè)，則企業(yè)的決策者將會同時考慮化工廠與農(nóng)場的成本與收益。

　　在未合并企業(yè)的情況下，化工廠所產(chǎn)生的污染成本由農(nóng)場承擔，所以化工廠將不愿控制污染。合并企業(yè)后，由污染造成的成本負擔落在聯(lián)合的企業(yè)內(nèi)，決策者必須綜合考慮化工產(chǎn)品的收益與化工品污染的成本。為了達到利潤最大化，合并的企業(yè)必須使由于控制化工品污染而造成的增加的邊際成本等于因污染程度的降低而降低的農(nóng)產(chǎn)品的邊際成本。合并企業(yè)后所造成的污染程度低于合并企業(yè)前的污染程度。

　　(五)共有財產(chǎn)

　　共有財產(chǎn)是指那些沒有明確所有者，人人都可以免費使用的財產(chǎn)，包括共有資源，比如海洋、湖泊、草場等資源。通過外部性問題的討論我們知道，只要所有權(quán)是明確的，就可以有效地解決外部性問題。如果所有權(quán)界定不清，外部性問題就難以解決。在財產(chǎn)為公眾共有的情況下，共有財產(chǎn)通常會受到過度使用。

　　如果能夠?qū)灿胸敭a(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進行重新構(gòu)造，使之界定明確，則可以改進資源配置的效率。如果無法界定所有權(quán)，則必須通過法律或行政手段進行嚴格控制，才能使共有財產(chǎn)免遭濫用。

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