2014經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)工商管理》輔導(dǎo)筆記(第六章)

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　　第六章 技術(shù)創(chuàng)新管理

　　第一節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新含義、類型與過程

　　一、技術(shù)創(chuàng)新的含義

　　指企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場(chǎng)認(rèn)同的一個(gè)綜合性過程。

　　主要特點(diǎn)：

　　(一)技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)行為

　　研究開發(fā)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)三種活動(dòng)，他們的主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師等

　　創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，核心是企業(yè)家，目的是獲得利潤(rùn)。

　　(二)技術(shù)創(chuàng)新是一種高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)

　　在風(fēng)險(xiǎn)類型上，技術(shù)創(chuàng)新屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

　　(三)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性

　　發(fā)展性開發(fā)一般需要2-3年，應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)需要5年左右，基礎(chǔ)性開發(fā)需要8-10年左右

　　(四)外部性

　　由于技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了周圍的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高的現(xiàn)象，如對(duì)于創(chuàng)新成果的無償模仿等。

　　(五)一體化與國(guó)際化

　　1、一體化

　　企業(yè)外部：產(chǎn)、學(xué)、研形成一體化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)

　　企業(yè)內(nèi)部：技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及質(zhì)量管理和銷售部門形成一體化

　　2、國(guó)際化：

　　國(guó)際性、地區(qū)性的機(jī)構(gòu)合作趨勢(shì)增強(qiáng);技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的多國(guó)籍化

　　二、技術(shù)創(chuàng)新的類型

　　(一)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

　　根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)象分，可以分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

　　1、產(chǎn)品創(chuàng)新

　　建立在產(chǎn)品整體概念上以市場(chǎng)為基礎(chǔ)導(dǎo)向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

　　分為：重大(全新)產(chǎn)品的創(chuàng)新和漸進(jìn)(改進(jìn))的產(chǎn)品創(chuàng)新

　　2、工藝創(chuàng)新

　　也稱過程創(chuàng)新，是產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)變革，包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式。

　　分為：重大工藝創(chuàng)新和漸進(jìn)工藝創(chuàng)新

　　3、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的關(guān)系

　　①產(chǎn)品創(chuàng)新制造產(chǎn)品的差異化，工藝創(chuàng)新可以降低企業(yè)的成本

　　②工藝創(chuàng)新相對(duì)系統(tǒng)，產(chǎn)品創(chuàng)新相對(duì)獨(dú)立

　　③工藝創(chuàng)新通常伴隨著組織結(jié)構(gòu)和管理系統(tǒng)的重大變革，產(chǎn)品創(chuàng)新一般是獨(dú)立于組織系統(tǒng)實(shí)施的

　　④產(chǎn)品創(chuàng)新向市場(chǎng)提供產(chǎn)品，工藝創(chuàng)新只在少數(shù)情況下面向市場(chǎng)

　　⑤產(chǎn)品創(chuàng)新的成本費(fèi)用通過銷售收入得到補(bǔ)償，工藝創(chuàng)新的成本多數(shù)情況是通過折舊、生產(chǎn)率提高得到補(bǔ)償

　?、拊诋a(chǎn)品的生命周期，二者的作用變化不同(如圖6―1)

　?、弋a(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在著一定的依賴性和交互性

　　(二)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

　　根據(jù)創(chuàng)新模式的不同，分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

　　1、原始創(chuàng)新

　　主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域

　　2、集成創(chuàng)新

　　集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)，所應(yīng)用的技術(shù)都是已經(jīng)存在的

　　3、引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

　　是最常見、最基本的創(chuàng)新形式，核心概念是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化吸收的基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。

　　4、三者之間的關(guān)系

　　三者是自主創(chuàng)新的三個(gè)有機(jī)組成部分，也是一個(gè)必然發(fā)展的過程。

　　三、技術(shù)創(chuàng)新的過程

　　(一)技術(shù)推動(dòng)型的創(chuàng)新過程

　　研究開發(fā)時(shí)創(chuàng)新構(gòu)思的主要來源，也稱為技術(shù)推動(dòng)或發(fā)現(xiàn)推動(dòng)

　　(二)需求拉動(dòng)的創(chuàng)新過程模型

　　指明市場(chǎng)需求信息是技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

　　(三)創(chuàng)新過程的交互作用模型

　　技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場(chǎng)交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)的相對(duì)重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階段可能有著顯著的不同

　　(四)一體化創(chuàng)新過程模型

　　強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新模型各要素應(yīng)該具有平行且整合發(fā)展的特性。主要特點(diǎn)有：

　　1、在過程中聯(lián)合供應(yīng)商及公司內(nèi)部的橫向合作，廣泛進(jìn)行交流與溝通

　　2、實(shí)行全球戰(zhàn)略，聯(lián)合供應(yīng)商及用戶，整合及協(xié)調(diào)不同部門在項(xiàng)目中的工作

　　3、將投資的側(cè)重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)和核心技術(shù)上

　　市場(chǎng)營(yíng)銷技術(shù)創(chuàng)新

　　研究與開發(fā)

　　產(chǎn)品開發(fā)

　　原型生產(chǎn)

　　生產(chǎn)制造

　　(五)系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型

　　是第五代創(chuàng)新過程模型，是一體化模型的理想化發(fā)展，除了內(nèi)部系統(tǒng)整合外，還要與企業(yè)以外的其他公司建立良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，達(dá)到成本的最低化。

　　(六)國(guó)家創(chuàng)新體系

　　指由公共機(jī)構(gòu)和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各運(yùn)行為主體的制度安排及相互作用。主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源，協(xié)調(diào)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)。

　　六代具有代表性的創(chuàng)新過程模型的時(shí)期

　　(三)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性

　　發(fā)展性開發(fā)一般需要2-3年，應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)需要5年左右，基礎(chǔ)性開發(fā)需要8-10年左右

　　(四)外部性

　　由于技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了周圍的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高的現(xiàn)象，如對(duì)于創(chuàng)新成果的無償模仿等。

　　(五)一體化與國(guó)際化

　　1、一體化

　　企業(yè)外部：產(chǎn)、學(xué)、研形成一體化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)

　　企業(yè)內(nèi)部：技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及質(zhì)量管理和銷售部門形成一體化

　　2、國(guó)際化：

　　國(guó)際性、地區(qū)性的機(jī)構(gòu)合作趨勢(shì)增強(qiáng);技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的多國(guó)籍化

　　二、技術(shù)創(chuàng)新的類型

　　(一)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

　　根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)象分，可以分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

　　1、產(chǎn)品創(chuàng)新

　　建立在產(chǎn)品整體概念上以市場(chǎng)為基礎(chǔ)導(dǎo)向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

　　分為：重大(全新)產(chǎn)品的創(chuàng)新和漸進(jìn)(改進(jìn))的產(chǎn)品創(chuàng)新

　　2、工藝創(chuàng)新

　　也稱過程創(chuàng)新，是產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)變革，包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式。

　　分為：重大工藝創(chuàng)新和漸進(jìn)工藝創(chuàng)新

　　3、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的關(guān)系

　　①產(chǎn)品創(chuàng)新制造產(chǎn)品的差異化，工藝創(chuàng)新可以降低企業(yè)的成本

　?、诠に噭?chuàng)新相對(duì)系統(tǒng)，產(chǎn)品創(chuàng)新相對(duì)獨(dú)立

　?、酃に噭?chuàng)新通常伴隨著組織結(jié)構(gòu)和管理系統(tǒng)的重大變革，產(chǎn)品創(chuàng)新一般是獨(dú)立于組織系統(tǒng)實(shí)施的

　?、墚a(chǎn)品創(chuàng)新向市場(chǎng)提供產(chǎn)品，工藝創(chuàng)新只在少數(shù)情況下面向市場(chǎng)

　　⑤產(chǎn)品創(chuàng)新的成本費(fèi)用通過銷售收入得到補(bǔ)償，工藝創(chuàng)新的成本多數(shù)情況是通過折舊、生產(chǎn)率提高得到補(bǔ)償

　?、拊诋a(chǎn)品的生命周期，二者的作用變化不同(如圖6―1)

　?、弋a(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在著一定的依賴性和交互性

　　(二)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

　　根據(jù)創(chuàng)新模式的不同，分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

　　1、原始創(chuàng)新

　　主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域

　　2、集成創(chuàng)新

　　集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)，所應(yīng)用的技術(shù)都是已經(jīng)存在的

　　3、引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

　　是最常見、最基本的創(chuàng)新形式，核心概念是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化吸收的基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。

　　4、三者之間的關(guān)系

　　三者是自主創(chuàng)新的三個(gè)有機(jī)組成部分，也是一個(gè)必然發(fā)展的過程。

　　三、技術(shù)創(chuàng)新的過程

　　(一)技術(shù)推動(dòng)型的創(chuàng)新過程

　　研究開發(fā)時(shí)創(chuàng)新構(gòu)思的主要來源，也稱為技術(shù)推動(dòng)或發(fā)現(xiàn)推動(dòng)

　　(二)需求拉動(dòng)的創(chuàng)新過程模型

　　指明市場(chǎng)需求信息是技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

　　(三)創(chuàng)新過程的交互作用模型

　　技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場(chǎng)交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)的相對(duì)重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階段可能有著顯著的不同 

　　(四)一體化創(chuàng)新過程模型

　　強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新模型各要素應(yīng)該具有平行且整合發(fā)展的特性。主要特點(diǎn)有：

　　1、在過程中聯(lián)合供應(yīng)商及公司內(nèi)部的橫向合作，廣泛進(jìn)行交流與溝通

　　2、實(shí)行全球戰(zhàn)略，聯(lián)合供應(yīng)商及用戶，整合及協(xié)調(diào)不同部門在項(xiàng)目中的工作

　　3、將投資的側(cè)重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)和核心技術(shù)上

　　市場(chǎng)營(yíng)銷技術(shù)創(chuàng)新

　　研究與開發(fā)

　　產(chǎn)品開發(fā)

　　原型生產(chǎn)

　　生產(chǎn)制造

　　(五)系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型

　　是第五代創(chuàng)新過程模型，是一體化模型的理想化發(fā)展，除了內(nèi)部系統(tǒng)整合外，還要與企業(yè)以外的其他公司建立良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，達(dá)到成本的最低化。

　　(六)國(guó)家創(chuàng)新體系

　　指由公共機(jī)構(gòu)和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各運(yùn)行為主體的制度安排及相互作用。主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源，協(xié)調(diào)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)。

　　六代具有代表性的創(chuàng)新過程模型的時(shí)期 

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　　第二節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新組織與管理

　　一、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的互動(dòng)

　　(一)技術(shù)創(chuàng)新與直線制

　　直線制是最早、最簡(jiǎn)單的組織形式

　　(二)技術(shù)創(chuàng)新與事業(yè)部制

　　分為地區(qū)事業(yè)部制和產(chǎn)品事業(yè)部制

　　(三)技術(shù)創(chuàng)新與矩陣組織結(jié)構(gòu)

　　又稱規(guī)劃――目標(biāo)組織結(jié)構(gòu)，在直線職能制垂直形態(tài)組織系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，再增加一種橫向的領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)。獨(dú)特之處在于事業(yè)部制和直線職能制組織結(jié)構(gòu)特征同時(shí)實(shí)現(xiàn)。

　　二、企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式

　　(一)內(nèi)企業(yè)家

　　指企業(yè)為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，允許自己的員工在一定限度的時(shí)間內(nèi)離開本崗位工作，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動(dòng)，并且可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件，如資金設(shè)備等。

　　內(nèi)企業(yè)家與企業(yè)家是有差別的，根本不同在于，內(nèi)企業(yè)家的活動(dòng)局限在企業(yè)內(nèi)部，其行動(dòng)受到企業(yè)的規(guī)定、政策和制度以及其他因素的限制。

　　(二)技術(shù)創(chuàng)新小組

　　指為完成某一創(chuàng)新項(xiàng)目臨時(shí)從各部門抽調(diào)若干專業(yè)人員而成立的一種創(chuàng)新組織。

　　①組織成員少，但工作效率高

　?、诮M織成員完成一定任務(wù)后，就隨之解散

　　③是一個(gè)開放性小組，隨著項(xiàng)目的需要增加或減少成員

　　④創(chuàng)新小組自主決定工作方式

　?、萁M織形式是典型的簡(jiǎn)單的矩陣式結(jié)構(gòu)

　?、薰ぷ髦械膮f(xié)作與合作關(guān)系，多為扁平式

　　(三)新事業(yè)發(fā)展部

　　企業(yè)單獨(dú)設(shè)立的組織形式，是獨(dú)立于現(xiàn)有企業(yè)運(yùn)行體系之外的分權(quán)組織。

　　(四)企業(yè)技術(shù)中心

　　也稱技術(shù)研發(fā)中心或企業(yè)科技中心，是企業(yè)特別是大中型企業(yè)實(shí)施高度集中管理的科技開發(fā)組織，在本企業(yè)的科技開發(fā)活動(dòng)中，起著主導(dǎo)和牽頭的作用，具有權(quán)威性，處于核心和中心地位。主要職責(zé)：

　　①開展有市場(chǎng)的儲(chǔ)備性研究

　?、陂_展重大產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的研究開發(fā)，對(duì)引進(jìn)的新技術(shù)進(jìn)行消化吸收，并進(jìn)行二次開發(fā)

　?、蹖⒖萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)和商品的中間試驗(yàn)

　?、莘e極推進(jìn)國(guó)內(nèi)外技術(shù)交流合作

　　三、企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式

　　(一)產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟

　　1、高等院校、科研機(jī)構(gòu)把科技成果(包括聯(lián)合開發(fā)的成果)有償轉(zhuǎn)讓給企業(yè)

　　兩類形式：工程承包、技術(shù)生產(chǎn)聯(lián)合體

　　2、高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)和企業(yè)組建共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)組織(最主要形式)

　　主要特點(diǎn)：共同經(jīng)營(yíng)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利潤(rùn)

　　3、高等院校、科研機(jī)構(gòu)自辦企業(yè)或?qū)蓚€(gè)以上產(chǎn)學(xué)研單位重組為一個(gè)規(guī)模更大、結(jié)構(gòu)更合理、功能更加全面的法人單位。

　　例如：北大方正電腦、清華同方

　　(二)企業(yè)政府模式

　　1、政府承擔(dān)大部分技術(shù)所需的資金，企業(yè)組織人才，技術(shù)創(chuàng)新成果歸政府所有

　　例如：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鐵路、公路、水庫、核電站等

　　2、政府投資，企業(yè)組織人才，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，開發(fā)出來的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)賣給企業(yè)

　　3、政府幫助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資

　　(三)企業(yè)聯(lián)盟

　　指兩個(gè)或兩個(gè)以上對(duì)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體，為了共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，要素水平式雙向或多向流動(dòng)的松散型網(wǎng)絡(luò)組織體。主要形式是技術(shù)聯(lián)盟。主要特點(diǎn)：

　　1、目標(biāo)產(chǎn)品性2、優(yōu)勢(shì)性3、動(dòng)態(tài)性4、連接的虛擬性5、組織的柔性6、結(jié)構(gòu)的扁平性

　　四、企業(yè)R&D(研發(fā))管理

　　(一)R&D管理戰(zhàn)略

　　R&D由過程管理轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略管理，必須與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)系在一起，必須與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持高度的一致。

　　(二)R&D人員的選擇與激勵(lì)

　　1、主要人員：創(chuàng)新思想家、技術(shù)看門人、市場(chǎng)看門人、項(xiàng)目擁護(hù)人、項(xiàng)目管理者和項(xiàng)目協(xié)調(diào)者。

　　2、績(jī)效評(píng)估：計(jì)劃完成進(jìn)度、項(xiàng)目完成質(zhì)量、出勤率和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神

　　3、激勵(lì)：精神激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)，以及獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)、股權(quán)出售、技術(shù)折讓等

　　(三)R&D項(xiàng)目管理

　　對(duì)研究開發(fā)實(shí)行項(xiàng)目管理，是目前的一種通行做法，有利于資源的優(yōu)化與篩選，有利于研發(fā)項(xiàng)目在更高的水準(zhǔn)上進(jìn)行。

　　1、概念階段，提出并論證項(xiàng)目是否可行。將有價(jià)值的需求策劃成項(xiàng)目，將價(jià)值不大的項(xiàng)目及時(shí)中止

　　2、開發(fā)階段，對(duì)可行項(xiàng)目做好開工前的人、財(cái)、物以及軟硬件準(zhǔn)備，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體策劃

　　3、實(shí)施階段，是項(xiàng)目生命周期中時(shí)間最長(zhǎng)、完成的工作量最大，資源消耗最多的階段。這個(gè)階段的管理重點(diǎn)是指導(dǎo)、監(jiān)督、預(yù)測(cè)和控制

　　4、結(jié)束階段，項(xiàng)目結(jié)束，最終產(chǎn)品成型

　　(四)績(jī)效管理

　　績(jī)效指標(biāo)涵蓋效率、質(zhì)量、柔性、創(chuàng)新。

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　　第三節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)貿(mào)易

　　一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

　　(一)技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

　　1、技術(shù)的含義與特征

　　廣義：技術(shù)是人類在為自身生存和社會(huì)發(fā)展所進(jìn)行的實(shí)踐活動(dòng)中，為了達(dá)到預(yù)期的目的而根據(jù)客觀規(guī)律對(duì)自然、社會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)、控制、改造的知識(shí)、技能、手段和規(guī)則、方法的總和。

　　狹義：指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識(shí)

　　特征：無形性、系統(tǒng)性、商品屬性

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

　　含義：技術(shù)在國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出和輸入的活動(dòng)過程，包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及。

　?、偈且环N知識(shí)的傳播與擴(kuò)散，主要形式是有償轉(zhuǎn)移

　?、诳缭郊夹g(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國(guó)際合作諸領(lǐng)域，是個(gè)復(fù)雜的過程，具有綜合性

　　③具有產(chǎn)業(yè)特征

　?、苁菄?guó)家創(chuàng)新體系中決定知識(shí)流動(dòng)的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點(diǎn)。

　　(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系

　　1、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散

　　技術(shù)擴(kuò)散：技術(shù)從一個(gè)地方運(yùn)動(dòng)到另一個(gè)地方，或從一個(gè)使用者手中傳到另一個(gè)使用者手中的過程。

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

　　技術(shù)轉(zhuǎn)讓指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式，是有目的、有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，是有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，又稱為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移包括的內(nèi)容很廣泛，包括有償?shù)暮蜔o償?shù)模幸庾R(shí)的和無意識(shí)的。

　　3、技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進(jìn)

　　技術(shù)引進(jìn)指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)引入國(guó)外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必須附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸入和技術(shù)輸出兩個(gè)方面，技術(shù)引進(jìn)只是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)方面。

　　(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動(dòng)途徑

　　1、技術(shù)許可證

　　以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，稱之為“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移。

　　2、產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。

　　優(yōu)點(diǎn)：發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)充不足，減少成本和風(fēng)險(xiǎn)

　　缺點(diǎn)：難以形成良好的合作關(guān)系，有矛盾存在

　　3、設(shè)備和軟件購置

　　優(yōu)點(diǎn)：最快的獲取現(xiàn)有技術(shù)，風(fēng)險(xiǎn)小

　　缺點(diǎn)：成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力

　　4、信息傳播

　　優(yōu)點(diǎn)：成本低、見效快、簡(jiǎn)單易行

　　缺點(diǎn)：無法獲取完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識(shí)

　　5、技術(shù)幫助

　　優(yōu)點(diǎn)：關(guān)鍵時(shí)刻滿足企業(yè)需要，可減少成本，促進(jìn)技術(shù)交流

　　缺點(diǎn)：難以找到合適的老師參與，管理較為困難，政府要給予支持

　　6、技術(shù)交流和人員流動(dòng)

　　優(yōu)點(diǎn)：?jiǎn)栴}較容易得到解決，成功率較大，成本不高

　　缺點(diǎn)：干擾企業(yè)內(nèi)部正在進(jìn)行的活動(dòng)，關(guān)鍵人員的流出可能造成糾紛

　　7、創(chuàng)辦新企業(yè)

　　由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式

　　優(yōu)點(diǎn)：轉(zhuǎn)化速度快，容易成功，有可能獲得更大的收益

　　缺點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)大，難以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)

　　8、技術(shù)并購

　　指一個(gè)大公司為了獲得R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個(gè)資產(chǎn)或足以行駛經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的股份買下來，但對(duì)小企業(yè)難以實(shí)施。

　　(四)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律

　　1、技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小率

　　雙方的技術(shù)水平要接近，轉(zhuǎn)移速度最快

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞規(guī)律

　　技術(shù)的權(quán)利有所變化，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點(diǎn)。技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程就是信息傳遞的過程。

　　3、技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體規(guī)律

　　人才的轉(zhuǎn)移是知識(shí)、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移

　　4、技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用規(guī)律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場(chǎng)狀況和其他周邊環(huán)境的影響

　　5、技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大規(guī)律

　　新的知識(shí)與技術(shù)對(duì)于潛在的接受方既有吸引力，又有排斥力。只有吸引力超過排斥力，才有技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　6、技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律

　　適合環(huán)境，適合科技發(fā)展的要求

　　7、技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律

　　主要是受讓方所承受的風(fēng)險(xiǎn)

　　8、技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾規(guī)律

　　通過專利技術(shù)解決了這個(gè)矛盾。

　　9、技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度隨時(shí)間變化按加速度規(guī)律進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

　　二、技術(shù)交易

　　(一)技術(shù)交易的含義與特點(diǎn)

　　1、含義

　　技術(shù)交易指技術(shù)供需雙方對(duì)技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的契約行為。2、主要特點(diǎn)：

　?、偌夹g(shù)買賣的標(biāo)的不是有形的商品，而是無形的技術(shù)知識(shí)

　?、诩夹g(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)

　?、壑苯幽康氖窍蚴袌?chǎng)銷售產(chǎn)品

　?、芗夹g(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易都要復(fù)雜

　　(二)技術(shù)交易的方式

　　直接交易;中介方交易;采取招標(biāo)、投標(biāo)、拍賣等方式

　　(三)技術(shù)交易的基本程序

　　1、買者技術(shù)交易的基本程序

　?、傧扰灞酒髽I(yè)的資源優(yōu)勢(shì)、現(xiàn)有設(shè)備和銷售渠道，明白該尋找什么樣的技術(shù)

　?、谶M(jìn)入賣方成果庫，查找符合本企業(yè)要求的技術(shù)

　?、酆炗喖夹g(shù)合同

　?、苋缬斜匾?，進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估

　?、萑缬匈Y金困難，可以向風(fēng)投公司尋求幫助

　?、奕粝蜚y行貸款，可以向投資擔(dān)保公司或咨詢?nèi)谫Y服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、哔Y金管理可以找會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　?、喾蓡栴}可以找律師事務(wù)所

　　2、賣者技術(shù)交易的程序

　?、俑鶕?jù)市場(chǎng)需求和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客觀情況來確定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　?、谑占閳?bào)信息

　?、劢灰醉?xiàng)目的論證

　　④采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)和促銷策略

　?、菁夹g(shù)交易的雙向選擇

　?、藜夹g(shù)交易的談判和技術(shù)合同的簽訂

　　⑦交易項(xiàng)目的組織實(shí)施

　　三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

　　(一)含義

　　指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購買軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。

　　(二)內(nèi)容

　　1、專利

　　三層含義：一是專利證書這種文件;二是具有法律地位的發(fā)明專利或?qū)＠夹g(shù);三是發(fā)明人對(duì)專利發(fā)明的獨(dú)占權(quán)利，包括專有權(quán)、實(shí)施權(quán)、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)和放棄權(quán)

　　2、商標(biāo)

　　指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著特征的標(biāo)記。分為三類：制造商商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)

　　3、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)品所有人對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專利權(quán)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　4、專有技術(shù)

　　在實(shí)踐中已使用過了的沒有專門的法律保護(hù)的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)技巧。

　　(三)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易的基本方式

　　1、許可貿(mào)易

　?、俣x：指知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)交易行為。

　?、诎礃?biāo)的內(nèi)容分類：專利許可、商標(biāo)許可、計(jì)算機(jī)軟件許可和專有技術(shù)許可

　?、郯词跈?quán)程度大?。邯?dú)占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可

　　2、特許經(jīng)營(yíng)

　　指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)已及經(jīng)營(yíng)管理的方式或經(jīng)驗(yàn)等全盤的轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。

　　被特許方與特許方都是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)。

　　3、技術(shù)服務(wù)與咨詢

　　指獨(dú)立的老師或老師小組或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。

　　4、合作生產(chǎn)

　　指分屬不同國(guó)家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)合作方式。

　　5、含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣

　　不含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備的買賣，屬于普通商品貿(mào)易

　　其標(biāo)的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)即設(shè)備本身;二是軟件技術(shù)，設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識(shí)(一部分屬于一般的技術(shù)知識(shí)，另一部分屬于專利技術(shù)和專有技術(shù))

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　　第四節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

　　一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義與特征

　　1、含義：指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利

　　2、具有法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：著作權(quán);專利權(quán);商標(biāo)權(quán);商業(yè)秘密;其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　3、特征：

　?、賹Ｓ行?。指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人對(duì)其權(quán)利的客體享有實(shí)施、占有、收益和處分的權(quán)利。

　?、诘赜蛐?。僅在本個(gè)國(guó)家和地區(qū)具有專有性，在其他國(guó)家和地區(qū)不具有專有性

　?、蹠r(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受到時(shí)間的限制。

　　④知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得需要特定的法律程序

　?、葜R(shí)產(chǎn)權(quán)具有財(cái)產(chǎn)和人身雙重權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在有效期、有效域、有效權(quán)內(nèi)只屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人，不得更改。

　　(二)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

　　1、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用

　　技術(shù)創(chuàng)新促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生;技術(shù)創(chuàng)新也推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

　　2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用

　?、僦R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

　　②知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保護(hù)

　?、壑R(shí)產(chǎn)權(quán)制度加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程

　?、苤R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的公開和交流

　　(三)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

　　1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律選擇策略

　　主要法律：《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《合同法》

　?、倏紤]取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度

　　企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序：《專利法》、《技術(shù)秘密保護(hù)》、《版權(quán)法》、《合同法》、《物理技術(shù)保護(hù)》、《商標(biāo)法》

　?、诳紤]知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的因素

　　若要考慮費(fèi)用，企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序《版權(quán)法》、《技術(shù)秘密保護(hù)》、《合同法》、《物理技術(shù)保護(hù)》、《專利法》、《商標(biāo)法》

　?、劭紤]知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)年限

　　根據(jù)《商標(biāo)法》規(guī)定，發(fā)明專利保護(hù)期限是20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)期限為10年。

　　注冊(cè)商標(biāo)的有效期限是10年，但期滿前可以續(xù)展10年，可以一直延續(xù)下去。

　　作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報(bào)酬的權(quán)利為作者終身及死后50年。

　?、芸紤]知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素

　　若以減少風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，法律選擇的順序是：《專利法》、《技術(shù)秘密保護(hù)》《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》《物理技術(shù)保護(hù)》、

　　2、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的階段策略

　?、賱?chuàng)意的形成階段，不可獲得《專利法》的保護(hù)，但可獲得《版權(quán)法》的保護(hù)

　?、陂_發(fā)中試階段。一是技術(shù)開發(fā)，二是應(yīng)用開發(fā)，可能有專利性、版權(quán)性、技術(shù)秘密性

　　③應(yīng)用開發(fā)與市場(chǎng)化，可以注冊(cè)商標(biāo)

　　二、技術(shù)合同的類型

　　技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。

　　(一)技術(shù)開發(fā)合同

　　指當(dāng)事人就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同

　　1、委托開發(fā)合同

　　指委托方與被委托方之間共同就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同

　　2、合作開發(fā)合同

　　指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的公民、法人或其他組織，共同出資、共同參與、共同研究開發(fā)完成同一個(gè)研究開發(fā)項(xiàng)目，共同享受效益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同。

　　(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

　　指合同一方當(dāng)事人將一定的技術(shù)成果交給另一方當(dāng)事人，而另一方當(dāng)事人接受這一成果并為此支付約定的價(jià)款或費(fèi)用的合同。

　　1、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

　　指一方當(dāng)事人(讓與方)將其發(fā)明創(chuàng)造專利轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)價(jià)款而訂立的合同。

　　2、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

　　指一方當(dāng)事人(讓與方)將其特定的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)價(jià)款而訂立的合同。

　　3、專利實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓合同

　　指專利權(quán)人或?qū)＠麢?quán)人的授權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓人，許可他人在支付一定的價(jià)款后，在規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施其專利而訂立的合同。分為：獨(dú)占實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓合同、排他專利實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓合同、普通實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓合同

　　4、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓

　　指一方當(dāng)事人(讓與方)將其擁有的技術(shù)秘密提供給受讓方，明確相互之間的技術(shù)秘密使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，受讓方支付相應(yīng)的使用費(fèi)而訂立的合同。

　　(三)技術(shù)咨詢

　　指當(dāng)事人(受托方)為另一方(委托方)就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)所訂立的合同。主要特點(diǎn)：履行的結(jié)果具有不確定性。

　　(四)技術(shù)服務(wù)合同

　　包括技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)培訓(xùn)合同、技術(shù)中介合同

　　1、技術(shù)服務(wù)合同：指一方當(dāng)事人(受托方)以技術(shù)知識(shí)為另一方(委托方)解決特定技術(shù)問題所訂立的合同，主要特征是解決特定技術(shù)問題。

　　2、技術(shù)培訓(xùn)合同：指一方當(dāng)事人(受托方)以技術(shù)知識(shí)為另一方(委托方) 對(duì)指定的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行特定項(xiàng)目的技術(shù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)訓(xùn)練所訂立的合同，主要特征是項(xiàng)目的技術(shù)培訓(xùn)課題。

　　3、技術(shù)中介合同：指一方當(dāng)事人(中介方)以技術(shù)、知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)為另一方與第三方訂立技術(shù)合同、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行聯(lián)系、介紹、組織工業(yè)化并對(duì)履行合同提供專門服務(wù)訂立的合同。

　　三、技術(shù)合同管理

　　(一)合同準(zhǔn)備階段

　　1、做好對(duì)方的資信調(diào)查

　　2、做好所有權(quán)的審核

　　3、要對(duì)對(duì)方的產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備的質(zhì)量、性能、品種、規(guī)格進(jìn)行調(diào)查

　　4、了解法規(guī)政策

　　(二)合同簽訂過程管理

　　1、簽訂合同必須符合《中華人民共和國(guó)合同法》

　　2、簽訂技術(shù)合同，必須符合《中華人民共和國(guó)合同法》中對(duì)技術(shù)的要求

　　3、還要符合其他相關(guān)法律法規(guī)的要求

　　(三)合同履行階段的管理

　　根據(jù)約定，對(duì)合同的變更、評(píng)估、驗(yàn)收和質(zhì)量管理做好工作。 

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