2017年理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題四

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　　1.由于經(jīng)常性收入項(xiàng)目多半有其固定的預(yù)測(cè)基礎(chǔ)，助理理財(cái)規(guī)劃師的工作重點(diǎn)是確定各種變化比率，以下選項(xiàng)中(　　)不屬于助理理財(cái)規(guī)劃師需要考慮的變化比率。(環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為您提供基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題)

　　(A)固定資產(chǎn)折舊率

　　(B)通貨膨脹率

　　(C)稅率

　　(D)投資收益率

　　2. 普通股的(　　)可能大起大落，因此，普通股股東所擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最大，在普通股和優(yōu)先股向一般投資者公開(kāi)發(fā)行時(shí)，公司應(yīng)使投資者感到普通股比優(yōu)先股能獲得更高的收益.

　　(A)股利

　　(B)股利和ROE

　　(C) ROE

　　(D)股利和剩余資產(chǎn)分配

　　3 、小李在選擇投資股票前，向助理理財(cái)師咨詢股票選擇的技巧，助理理財(cái)師建議他通過(guò)合理搭配防守型股票與周期型股票的方式進(jìn)行投資，其中(　　)行業(yè)屬于典型的防守型行業(yè)。

　　(A)航空

　　(B)房地產(chǎn)

　　(C)港口

　　(D)食品飲料

　　4. (　　)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱，由于在證券市場(chǎng)發(fā)展的初期，許多有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)都是在柜臺(tái)上進(jìn)行的，因此也稱之為柜臺(tái)市場(chǎng)。

　　(A)店頭市場(chǎng)

　　(B)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　(C)銀行間市場(chǎng)

　　(D)有形市場(chǎng)

　　5. 從風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下選項(xiàng)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　(A)操作性風(fēng)險(xiǎn)

　　(B)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(C)券商選擇不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

　　(D)不合規(guī)的證券咨詢風(fēng)險(xiǎn)

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　　6. 債券的償還期限經(jīng)常簡(jiǎn)稱為期限，在到期日，債券代表的債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止，債券的發(fā)行者償還所有的本息。但是，在時(shí)間上對(duì)于債券投資者而言，更重要的是(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為您提供基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題)

　　(A)債券的流通時(shí)間

　　(B)債券的持有期限

　　(C)債券的剩余期限

　　(D)債券的累進(jìn)期限

　　7. 2008 年l 月平安保險(xiǎn)公開(kāi)發(fā)行400 多億元的(　　) ，該產(chǎn)品不設(shè)重設(shè)和贖回條款，它的本質(zhì)在于債券和期權(quán)可以分離交易，有利于發(fā)揮發(fā)行公司通過(guò)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)來(lái)促成轉(zhuǎn)股的正面作用，避免了不是通過(guò)提高公司經(jīng)營(yíng)業(yè) 績(jī)、而是以不斷向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格或強(qiáng)制贖回方式促成轉(zhuǎn)股而帶給投資者的損害。

　　(A)可轉(zhuǎn)換公司債券

　　(B)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　(C)分離交易可轉(zhuǎn)債

　　(D)分離可轉(zhuǎn)優(yōu)先股

　　8. 某客戶購(gòu)買(mǎi)了一種期中償還債券，該債券是指?jìng)趦斶€期滿之前由債務(wù)人采取在交易市場(chǎng)上購(gòu)回債券或者直接向債券持有人支付本金的方式進(jìn)行本金的償還.其中債券發(fā)行日經(jīng)過(guò)一定的凍結(jié)期后由發(fā)債人任意選擇部分或全部債券進(jìn)行償還的方式為(　　)

　　(A)定時(shí)償還

　　(B)隨時(shí)償還

　　(C)買(mǎi)入償還

　　(D)抽洗償還

　　9. 共同基金當(dāng)事人中， 作為共同基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人的是

　　(A)管理人

　　(C)托管人

　　(B)投資人

　　(D)受托人

　　10. 基金單位的流通采取在交易所上市的辦法，投資者要買(mǎi)賣(mài)基金單位都必須經(jīng)過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商，在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行竟價(jià)交易，且基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，限定了基金發(fā)行的總額和存續(xù)期的基金是(　　)。

　　(A)封閉式基金

　　(B)開(kāi)放式基金

　　(C)LOF 基金

　　(D)ETF 基金

　　1-5.ADDAB 6-10.CCBCA

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