2017年理財(cái)規(guī)劃師二級(jí)股票基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)

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　　股票是有價(jià)證券的一種主要形式，是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。從這個(gè)定義中可以看出，股票有三個(gè)基本要素：發(fā)行主體、股份、持有人。股票作為一種所有權(quán)憑證，具有一定的格式。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其它形式。

　　證券交易所與證券公司的區(qū)別：

　　證券交易所和證券公司是兩個(gè)不同的概念，不可混淆。

　　證券交易所是有組織的有價(jià)證券交易市場(chǎng)，屬于非盈利的事業(yè)法人，接受國(guó)家證券主管機(jī)關(guān)證券委員會(huì)及證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。證券交易所的業(yè)務(wù)主要是提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施。在主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)管理證券商和上市公司，提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù)等。證券交易所本身并不參與證券交易，不能決定證券價(jià)格。證券交易所主要有兩 種組織形式：公司制和會(huì)員制。我國(guó)深圳、上海證券交易所采用會(huì)員制組織形式。由于證券交易是由會(huì)員組成，它只給會(huì)員提供交易場(chǎng)所，因此普通自然人和法人不能直接到證券交易所進(jìn)行買賣交易，所有證券交易都必須通過證券商來進(jìn)行，而證券公司便是這樣的證券商。成為交易所會(huì)員的證券公司可以進(jìn)入交易市場(chǎng)參與交易。從證券商的功能分，證券商可分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商。證券經(jīng)紀(jì)商是代理客戶買賣有價(jià)證券的證券機(jī)構(gòu)，是中介者，以賺取傭金為目的，它是每一個(gè)證券投資人都必須打資產(chǎn)的證券機(jī)構(gòu)。證券自營(yíng)商是自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它以自己的名義、帳戶在交易市場(chǎng)買賣證券。證券承銷商是以包銷或代銷的方式發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。在我國(guó)證券商可以兼營(yíng)三種業(yè)務(wù)。

　　對(duì)于投資者來說，只和證券公司有直接聯(lián)系，如果需要買賣股票，可到證券公司辦理委托，證券商的業(yè)務(wù)員在受理委托后，便會(huì)立即通知在證券交易所內(nèi)的駐場(chǎng)交易員，駐場(chǎng)交易員接到委托通知，按一定方式在場(chǎng)內(nèi)依照委托要求進(jìn)行公開申報(bào)，完成交易。(環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為您提供股票基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn))

　　目前，我國(guó)在上海和深圳設(shè)立了證交所，各地證券公司則分別是兩個(gè)證券交易所的會(huì)員。