2018年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)預(yù)習(xí)市場(chǎng)失靈

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　　市場(chǎng)失靈和政府的干預(yù)

　　1、資源最優(yōu)配置的含義和標(biāo)準(zhǔn)

　?、僖话憔鉅顟B(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)：當(dāng)居民和企業(yè)分別實(shí)現(xiàn)了效用最大化和利潤(rùn)最大化，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的商品供求都相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)就處于一般均衡狀態(tài)或瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。

　　②資源最優(yōu)配置：當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于一般均衡狀態(tài)，即瓦爾拉斯均衡狀態(tài)時(shí)，資源便實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置。

　　資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)一種資源的任何重新分配，已經(jīng)不可能使任何一個(gè)人的境況變好，而不使一個(gè)人的境況變壞。即如果資源在某種配置下，不可能由重新組合生產(chǎn)和分配來(lái)使一個(gè)人或多個(gè)人的福利增加，而不使其他任何人的福利減少。此時(shí)社會(huì)實(shí)現(xiàn)了資源最優(yōu)配置。(整體福利不能因?yàn)橘Y源重新配置而提高。)

　?、叟晾弁懈倪M(jìn)：既定的資源配置狀態(tài)能夠在其他人福利水平不下降的情況下，通過(guò)重新配置資源，使得至少有一個(gè)人的福利水平有所提高，則稱這種資源重新配置為帕累托改進(jìn)。(能夠通過(guò)資源重新配置而提高整體福利。)

　?、芘晾弁凶顑?yōu)狀態(tài)(即經(jīng)濟(jì)效率)：帕累托最優(yōu)狀態(tài)是不存在帕累托改進(jìn)的資源配置狀態(tài)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又被稱作經(jīng)濟(jì)效率。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經(jīng)濟(jì)效率的，不滿足帕累托狀態(tài)就是缺乏經(jīng)濟(jì)效率的。

　　2、市場(chǎng)失靈的含義：所謂市場(chǎng)失靈，就是指由于市場(chǎng)機(jī)制不能充分地發(fā)揮作用而導(dǎo)致的資源配置缺乏效率或資源配置失當(dāng)?shù)那闆r。資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件：

　?、俳?jīng)濟(jì)主體是完全理性的;②信息是完全的;③市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的;④經(jīng)濟(jì)主體的行為不存在外部影響。

　　如果這些條件不具備，資源最優(yōu)配置或帕累托最優(yōu)狀態(tài)通常不能得到實(shí)現(xiàn)。

　　3、市場(chǎng)失靈的原因：壟斷、外部性、公共物品和信息不對(duì)稱等。

　　4、壟斷：根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，只有完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)的生產(chǎn)成本從長(zhǎng)期看才是最低的，市場(chǎng)機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資源得到充分利用，產(chǎn)量最大，價(jià)格最低，消費(fèi)者獲得最大滿足。但完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)只是一種理論假設(shè)，大部分產(chǎn)品都是處于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，或完全壟斷市場(chǎng)，或寡頭壟斷市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，生產(chǎn)者不再是完全的價(jià)格接受者，資源已不可能在部門(mén)之間自由流動(dòng)，導(dǎo)致生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場(chǎng)價(jià)格不是最低的價(jià)格，長(zhǎng)期來(lái)看成本也比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的生產(chǎn)成本要高，消費(fèi)者將不再可能獲取最大滿足。

　　注意：由于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廣泛存在，市場(chǎng)機(jī)制很難充分有效地發(fā)揮作用，資源不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。

　　5、外部性：所謂外部性或外部影響，是指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)造成了影響，但是卻沒(méi)有因此付出代價(jià)或得到利益。外部性分類：根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，外部性分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。根據(jù)對(duì)他人的影響外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)。

　?、偻獠拷?jīng)濟(jì)：是某人或者某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)好處，但該人或該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償。例如：你種樹(shù)別人乘涼;你放煙花別人觀賞

　?、谕獠坎唤?jīng)濟(jì)：是某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)其他人帶來(lái)?yè)p害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償。例如：工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的廢水廢氣污染農(nóng)田使農(nóng)場(chǎng)主受損;吸煙造成室內(nèi)空氣污染等。

　　外部性對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響

　　由于外部影響的存在，市場(chǎng)機(jī)制就不能有效地進(jìn)行資源配置。外部性導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，即使是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于存在外部性的影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

　　①對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會(huì)收益，缺乏生產(chǎn)積極性，產(chǎn)出水平低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過(guò)少。

　?、趯?duì)于產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人成本小于社會(huì)成本，傾向擴(kuò)大生產(chǎn)，產(chǎn)出水平就會(huì)大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。造成產(chǎn)品的供給過(guò)多。超過(guò)帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平，造成資源配置的無(wú)效率配置。

　　6、公共物品

　　所謂公共物品，是滿足社會(huì)公共需要的物品。公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的。

　　私人物品有兩個(gè)明顯的特征：競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。

　　公共物品的特點(diǎn)：①非競(jìng)爭(zhēng)性。即消費(fèi)者對(duì)某一種公共物品的消費(fèi)并不影響其他人對(duì)該公共物品的消費(fèi)。例如國(guó)防、道路、環(huán)境治理、電視廣播等。②非排他性。公共物品可以由任何消費(fèi)者進(jìn)行消費(fèi)，任何一個(gè)消費(fèi)者都不會(huì)被排斥在外。公共物品的這些特種決定了絕大多數(shù)的公共物品消費(fèi)中必然出現(xiàn)“搭便車”。所謂“搭便車”就是某人不進(jìn)行購(gòu)買而消費(fèi)某物品。

　　公共物品的分類：

　?、偌児参锲?，是具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品，如國(guó)防、治安、公共衛(wèi)生等，一般通過(guò)納稅間接購(gòu)買而被動(dòng)消費(fèi)，消費(fèi)時(shí)無(wú)法分割，只能由政府提供。

　?、跍?zhǔn)公共物品，是指具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。具有一定程度的擁擠性，部分間接購(gòu)買，部分直接購(gòu)買，消費(fèi)時(shí)可以部分分割，政府和私人都可以提供。如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、收費(fèi)公路等。

　　公共物品市場(chǎng)失靈

　　私人物品的的需求曲線是個(gè)人需求曲線在水平方向，即數(shù)量上的求和，這表明私人物品在一定價(jià)格下的市場(chǎng)需求是該價(jià)格下每個(gè)消費(fèi)者需求數(shù)量的和。

　　公共物品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線在縱向，即價(jià)格方向求和，這表明市場(chǎng)為一定數(shù)量的公共物品支付的貨幣量是市場(chǎng)上每個(gè)消費(fèi)者為這些公共物品支付的貨幣量之和。

　　由于純公共物品存在非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，消費(fèi)者更愿意采取“搭便車”行為，低報(bào)或者隱瞞自己對(duì)公共物品的偏好，消費(fèi)者表明的需求曲線一般低于其實(shí)際水平，因此無(wú)法加總消費(fèi)者的需求曲線，也不能求得公共物品的最優(yōu)數(shù)量。消費(fèi)者支付的數(shù)量將無(wú)法彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，最終導(dǎo)致市場(chǎng)產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)產(chǎn)量。

　　對(duì)于準(zhǔn)公共物品來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮一定的作用，可以通過(guò)準(zhǔn)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)引導(dǎo)資源的配置。準(zhǔn)公共物品或者具有消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性但無(wú)排他性，或者具有消費(fèi)的排他性卻無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性。

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　　7、信息不對(duì)稱

　　信息不對(duì)稱，是指市場(chǎng)上買賣雙方掌握的信息量不一樣的一種情況。由于信息不對(duì)稱的存在，就會(huì)產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

　?、倌嫦蜻x擇，是買賣雙方在不對(duì)稱信息的情況下，出現(xiàn)質(zhì)量差的商品往往將質(zhì)量好的商品驅(qū)除市場(chǎng)的現(xiàn)象。

　?、诘赖嘛L(fēng)險(xiǎn)，是指交易雙方協(xié)議達(dá)成后，協(xié)議的一方利用信息的不對(duì)稱，通過(guò)改變自己的行為，來(lái)?yè)p害對(duì)方的利益，如交完汽車保險(xiǎn)后不認(rèn)真開(kāi)車，交完財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)后不注意防盜。

　　市場(chǎng)失靈的后果：由于信息的不對(duì)稱存在，市場(chǎng)機(jī)制就不能很好的發(fā)揮作用，生產(chǎn)者或消費(fèi)者都會(huì)出現(xiàn)一些盲目的行為，有的市場(chǎng)不能得到正常的發(fā)展。

　　8、政府對(duì)外部性的干預(yù)(消除外部性的傳統(tǒng)方法)

　　①使用稅收和補(bǔ)貼手段。一是政府對(duì)負(fù)外部性的企業(yè)可以使用稅收手段，使得企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本，從而使得資源得到更有效的利用;二是政府對(duì)正外部性的企業(yè)給予政府補(bǔ)貼，使私人收益等于社會(huì)收益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

　?、谡部梢酝ㄟ^(guò)合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性得以“內(nèi)部化”。 例如：A是產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)，B為A企業(yè)受害者，可以將A、B兩個(gè)企業(yè)合并，從而使得負(fù)外部性消失。

　?、勖魑a(chǎn)權(quán)，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。

　　科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)產(chǎn)生十分重要的影響。從而可以引申出一個(gè)重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率。

　　科斯定理提供了一種通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問(wèn)題的一種新的思路和方法。美國(guó)和一些國(guó)家先后實(shí)行了污染排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易。

　　9、掌握政府對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行干預(yù)的方式和措施

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