2017年《中級金融》章節(jié)考點(diǎn)市場準(zhǔn)入監(jiān)管

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　　市場準(zhǔn)入監(jiān)管(環(huán)球網(wǎng)校分享的2017年《中級金融》章節(jié)考點(diǎn)市場準(zhǔn)入監(jiān)管)

　　市場準(zhǔn)入監(jiān)管是指銀行監(jiān)管當(dāng)局根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定;對銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場、銀行業(yè)務(wù)范圍和銀行從業(yè)人員素質(zhì)實(shí)施管制的一種行為。

　　市場準(zhǔn)入監(jiān)管包括4個環(huán)節(jié)：

　　審批注冊機(jī)構(gòu)、審批注冊資本、審批高級管理人員的任職資格、審批業(yè)務(wù)范圍。

　　(1)審批注冊機(jī)構(gòu)(環(huán)球網(wǎng)校分享的2017年《中級金融》章節(jié)考點(diǎn)市場準(zhǔn)入監(jiān)管)

　　經(jīng)銀行監(jiān)管當(dāng)局許可后，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照才能進(jìn)行經(jīng)營活動。

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　　(2)審批注冊資本(環(huán)球網(wǎng)校分享的2017年《中級金融》章節(jié)考點(diǎn)市場準(zhǔn)入監(jiān)管)

　　審批注冊資本是指銀行監(jiān)管當(dāng)局必須對進(jìn)入市場的機(jī)構(gòu)進(jìn)行最低資產(chǎn)限制，并對資本金是否及時入賬、股東資格、股東條件和股本構(gòu)成進(jìn)行監(jiān)督審核。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，金融機(jī)構(gòu)必須以其資本來承擔(dān)全部的風(fēng)險和虧損。

　　(3)審批高級管理人員的任職資格

　　一般有嚴(yán)重劣跡的人員不得擔(dān)任銀行機(jī)構(gòu)的高級管理人員。

　　(4)審批業(yè)務(wù)范圍(環(huán)球網(wǎng)校分享的2017年《中級金融》章節(jié)考點(diǎn)市場準(zhǔn)入監(jiān)管)

　　不論是實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管體制的國家或者是實(shí)行混業(yè)經(jīng)營、集中監(jiān)管的國家，銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍都有一定程度的限制;只是限制的范圍、程度和方式有所不同。相比較而言，實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的國家的限制程度較強(qiáng)。

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