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2016銀行業(yè)初級(jí)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn):合規(guī)管理

更新時(shí)間:2016-02-19 10:28:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽249收藏74

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  合規(guī)管理(新增內(nèi)容)

  1.合規(guī)管理的相關(guān)概念

  合規(guī),是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

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  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  合規(guī)管理部門

  2.合規(guī)管理的目標(biāo)

  合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016銀行業(yè)初級(jí)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn):合規(guī)管理)

  3.合規(guī)管理體系的基本要素

  (1)合規(guī)政策;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016銀行業(yè)初級(jí)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn):合規(guī)管理)

  (2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

  (3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;

  (4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程;

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  (5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

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