銀行業(yè)初級資格法律法規(guī)考點:合規(guī)管理
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銀行業(yè)初級資格法律法規(guī)考點:合規(guī)管理
一、合規(guī)管理的相關(guān)概念
合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
合規(guī)風險
合規(guī)管理部門
二、合規(guī)管理的目標
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。
合規(guī)風險管理的目標是建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
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銀行業(yè)初級資格法律法規(guī)考點:合規(guī)管理
三、合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風險管理計劃;
(4)合規(guī)風險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓與教育制度。
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