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2016年銀行從業(yè)資格《風險管理》考點:商業(yè)銀行內部控制

更新時間:2016-07-09 14:20:01 來源:環(huán)球網校 瀏覽91收藏36

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  商業(yè)銀行內部控制

  1.定義和內涵

  商業(yè)銀行內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標,通過制定和實施一系列制度、程序和方法,對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。是指商業(yè)銀行內部的控制系統(tǒng)。

  完善商業(yè)銀行內部控制機制,不僅可以保障風險管理體系的健全,改善公司治理結構,而且還可以促進風險管理策略的有效實施,同時風險管理水平的提升也會極大提高內部控制的質量和效率。

  2.商業(yè)銀行內部控制的目標和要素

  (1)目標

  確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內部規(guī)章的貫徹執(zhí)行

  確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的全面實施和充分實現

  確保風險管理體系的有效性

  確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整。

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  (2)要素

  內部控制環(huán)境

  風險識別與評估

  內部控制措施

  信息交流與反饋

  監(jiān)督、評價與糾正

  (3)主要原則

  商業(yè)銀行的內部控制必須貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則

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