中級銀行《法律法規(guī)》知識點(diǎn):合規(guī)管理
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合規(guī)管理
4.5.1 合規(guī)管理的相關(guān)概念
4.5.2 合規(guī)管理的目標(biāo)
通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架,實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3 合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
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【摘要】2016年下半年銀行業(yè)中級從業(yè)資格考試將于11月5-6日舉行,考試科目包含中級法律法規(guī)和中級個(gè)人理財(cái),為幫助廣大考生備考,環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布中級銀行《法律法規(guī)》知識點(diǎn):合規(guī)管理供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助各位備考。中級銀行《法律法規(guī)》知識點(diǎn):合規(guī)管理
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4.5.4 合規(guī)管理部門職責(zé)
(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。
(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。
(3)審核評價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。
(6)積極主動(dòng)地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
(8)實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和測試。
(9)保持與監(jiān)督機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系。
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