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銀行《法律法規(guī)》難點(diǎn)點(diǎn)撥11.2章

更新時(shí)間:2016-09-29 09:37:23 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽75收藏15

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  考點(diǎn) 內(nèi)部控制

  1.內(nèi)部控制目標(biāo)與基本原則

  (1)內(nèi)部控制目標(biāo)。保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行:保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);保證商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性;保證商業(yè)銀行業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。

  (2)內(nèi)部控制基本原則。全覆蓋原則;制衡性原則;審慎性原則;相匹配原則。

  2.內(nèi)部控制治理

  董事會(huì)負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分有效的內(nèi)部控制體系。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責(zé)。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

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  3.內(nèi)部控制措施

  商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施主要包括:內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、信息系統(tǒng)、崗位設(shè)置、員工管理、授權(quán)管理、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)控對(duì)賬、外包管理和投訴處理。

  4.內(nèi)部控制保障

  健全的內(nèi)部控制保障體系主要包括以下要素:信息系統(tǒng)控制、報(bào)告機(jī)制、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、人員管理、考評(píng)管理和內(nèi)控文化。

  備考提示

  考生需要重點(diǎn)掌握內(nèi)部控制的基本原則、措施以及內(nèi)部保障要素。措施和內(nèi)部保障要素結(jié)合教材了解其具體內(nèi)容。

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