中級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)與綜合能力》考點(diǎn)及分值占比(20-22章)

第五部分　銀行監(jiān)管與自律20-22章 (分值占比10%)

第二十章銀行監(jiān)管體制

第一節(jié)國(guó)際銀行監(jiān)管發(fā)展歷史與主要監(jiān)管體制

知識(shí)點(diǎn)一、銀行監(jiān)管起源與演變 (掌握)

知識(shí)點(diǎn)二、國(guó)際上主要金融監(jiān)管的體制 (了解)

知識(shí)點(diǎn)三、主要國(guó)家的銀行監(jiān)管體制 (了解)

知識(shí)點(diǎn)四、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)(了解)

第二節(jié)我國(guó)的銀行監(jiān)管框架

知識(shí)點(diǎn)一、我國(guó)銀行監(jiān)管的歷史 (掌握)

知識(shí)點(diǎn)二、銀行監(jiān)管的四個(gè)層次 (掌握)

知識(shí)點(diǎn)三、我國(guó)當(dāng)前銀行監(jiān)管的框架 (掌握)

第二十一章銀行監(jiān)管目標(biāo)、方法

第一節(jié)銀行監(jiān)管目標(biāo) (了解)

第二節(jié)銀行監(jiān)管方法

知識(shí)點(diǎn)一、合規(guī)監(jiān)管和以風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管 (了解)

知識(shí)點(diǎn)二、銀行監(jiān)管的流程 (了解)

知識(shí)點(diǎn)三、監(jiān)管評(píng)級(jí)(了解)

第二十二章銀行自律與市場(chǎng)約束

第一節(jié)銀行自律組織 (了解)

知識(shí)點(diǎn)一、國(guó)際銀行自律組織

知識(shí)點(diǎn)二、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

第二節(jié)職業(yè)操守

知識(shí)點(diǎn)一、職業(yè)操守的宗旨和適用范圍 (掌握)

知識(shí)點(diǎn)二、從業(yè)準(zhǔn)則 (掌握)

知識(shí)點(diǎn)三、從業(yè)人員與客戶間的職業(yè)操守(掌握)

知識(shí)點(diǎn)四、銀行業(yè)從業(yè)人員與同事(掌握)

知識(shí)點(diǎn)五、從業(yè)人員與機(jī)構(gòu)間的職業(yè)操守 (掌握)

知識(shí)點(diǎn)六、從業(yè)人員與監(jiān)管者間的職業(yè)操守 (掌握)

第三節(jié)市場(chǎng)約束

知識(shí)點(diǎn)一、概述(了解)

知識(shí)點(diǎn)二、信息披露 (了解)

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