2020年初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》歷年真題精選：合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容

歷年真題考點(diǎn)：合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容

【真題2018：?jiǎn)芜x題】下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)的是()。

A.協(xié)助高級(jí)管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.制定而合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助前臺(tái)部門(mén)營(yíng)銷(xiāo)客戶

D.開(kāi)展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育

【答案】C

【解析】商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下，協(xié)助高級(jí)管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開(kāi)展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育。

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