一級建造師《項目管理》考點：1Z204013項目質(zhì)量風險分析和控制

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　　1Z204010 建設工程項目質(zhì)量控制的內(nèi)涵

　　1Z204013項目質(zhì)量風險分析和控制

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　　建設工程項目質(zhì)量的影響因素中，有可控因素，有不可控因素;這些因素對項目質(zhì)量的影響存在不確定性，這就形成了建設工程項目的質(zhì)量風險。

　　建設工程項目質(zhì)量風險通常是指某種因素對實現(xiàn)項目質(zhì)量目標造成不利影響的不確定性，這些因素導致發(fā)生質(zhì)量損害的概率和造成質(zhì)量損害的程度都是不確定的。在項目實施的整個過程中，對質(zhì)量風險進行識別、評估、響應及控制，減少風險源的存在，降低風險事故發(fā)生的概率，減少風險事故對項目質(zhì)量造成的損害，把風險損失控制在可以接受的程度，是項目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。

　　一、質(zhì)量風險識別

　　項目質(zhì)量風險的識別就是識別項目實施過程中存在哪些風險因素以致可能產(chǎn)生哪些質(zhì)量損害。

　　(一)項目實施過程中常見的質(zhì)量風險

　　從風險產(chǎn)生的原因分析，常見的質(zhì)量風險有如下幾類：

　　1.自然風險

　　自然風險包括客觀自然條件對項目質(zhì)量的不利影響和突發(fā)自然災害對項目質(zhì)量造成的損害。軟弱、不均勻的巖土地基，惡劣的水文、氣象條件，是長期存在的可能損害項目質(zhì)量的隱患;地震、暴風、雷電、暴雨以及由此派生的洪水、滑坡、泥石流等突然發(fā)生的自然災害都可能對項目質(zhì)量造成嚴重破壞。

　　2.技術風險

　　技術風險包括現(xiàn)有技術水平的局限和項目實施人員對工程技術的掌握、應用不當對項目質(zhì)量造成的不利影響。人類對自然規(guī)律的認識有一定的局限性，現(xiàn)有的科學技術水平不一定能夠完全解決和正確處理工程實踐中的所有問題;項目實施人員自身技術水平的局限，在項目決策和設計、施工、監(jiān)理過程中，可能發(fā)生技術上的錯誤：這兩方面的問題都可能對項目質(zhì)量造成不利影響，特別是在不夠成熟的新結(jié)構(gòu)、新技術、新工藝、新材料的應用上可能存在的風險更大。

　　3.管理風險

　　工程項目的建設、設計、施工、監(jiān)理等工程質(zhì)量責任單位的質(zhì)量管理體系存在缺陷，組織結(jié)構(gòu)不合理，工作流程組織不科學，任務分工和職能劃分不恰當，管理制度不健全，或者各級管理者的管理能力不足和責任心不強，這些因素都可能對項目質(zhì)量造成損害。

　　4.環(huán)境風險

　　環(huán)境風險包括項目實施的社會環(huán)境和項目實施現(xiàn)場的工作環(huán)境可能對項目質(zhì)量造成的不利影響。社會上的種種腐敗現(xiàn)象和違法行為，都會給項目質(zhì)量帶來嚴重的隱患;項目現(xiàn)場的空氣污染、水污染、光污染和噪聲、固體廢棄物等都可能對項目實施人員的工作質(zhì)量和項目實體質(zhì)量造成不利影響。

　　從風險損失責任承擔的角度，項目質(zhì)量風險可以分為：

　　1.業(yè)主方的風險

　　項目決策的失誤，設計、施工、監(jiān)理單位選擇錯誤，向設計、施工單位提供的基礎資料不準確，項目實施過程中對項目參與各方的關系協(xié)調(diào)不當，對項目的竣工驗收有疏忽等，由此對項目質(zhì)量造成的不利影響都是業(yè)主方的風險。

　　2.勘察設計方的風險

　　水文地質(zhì)勘察的疏漏，設計的錯誤，造成項目的結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能方面不滿足要求，是勘察設計方的風險。

　　3.施工方的風險

　　在項目實施過程中，由于施工方管理松懈、混亂，施工技術錯誤，或者材料、機械使用不當，導致發(fā)生安全、質(zhì)量事故，是施工方的風險。

　　4.監(jiān)理方的風險

　　在項目實施過程中，由于監(jiān)理方?jīng)]有依法履行在工程質(zhì)量和安全方面的監(jiān)理責任，因而留下質(zhì)量隱患，或發(fā)生安全、質(zhì)量事故，是監(jiān)理方的風險。

　　(二)質(zhì)量風險識別的方法

　　項目質(zhì)量風險具有廣泛性，影響質(zhì)量的各方面因素都可能存在風險，項目實施的各個階段都有不同的風險。進行風險識別應在廣泛收集質(zhì)量風險相關信息的基礎上，集合從事項目實施的各方面工作和具有各方面知識的人員參加。風險識別可按風險責任單位和項目實施階段分別進行，如設計單位在設計階段或施工階段的質(zhì)量風險識別、施工單位在施工階段或保修階段的質(zhì)量風險識別等。識別可分三步進行：

　　(1)采用層次分析法畫出質(zhì)量風險結(jié)構(gòu)層次圖。可以按風險的種類列出各類風險因素可能造成的質(zhì)量風險;也可以按項目結(jié)構(gòu)圖列出各個子項目可能存在的質(zhì)量風險;還可以按工作流程圖列出各個實施步驟(或工序)可能存在的質(zhì)量風險。不要輕易否定或排除某些風險，對于不能排除但又不能確認存在的風險，寧可信其有不可信其無。

　　(2)分析每種風險的促發(fā)因素。分析的方法可以采用頭腦風暴法、老師調(diào)查(訪談)法、經(jīng)驗判斷法和因果分析圖等。

　　(3)將風險識別的結(jié)果匯總成為質(zhì)量風險識別報告。報告沒有固定格式，通?？梢圆捎昧斜淼男问剑瑑?nèi)容包括：風險編號、風險的種類、促發(fā)風險的因素、可能發(fā)生的風險事故的簡單描述以及風險承擔的責任方等。

　　二、質(zhì)量風險評估

　　質(zhì)量風險評估包括兩個方面：一是評估各種質(zhì)量風險發(fā)生的概率;二是各種質(zhì)量風險可能造成的損失量。

　　(一)風險評估的方法

　　質(zhì)量風險評估應采取定性與定量相結(jié)合的方法進行。通?？梢圆捎媒?jīng)驗判斷法或德爾菲法，對各個風險事件發(fā)生的概率和事件后果對項目的結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能影響的嚴重性進行老師打分，然后進行匯總分析，以估算每一個風險事件的風險水平，進而確定其風險等級。

　　(二)風險評估表

　　將風險評估的結(jié)果匯編成風險評估表。表式參見表1Z204013-10

　　項目質(zhì)量風險評估表 表1Z204013-1

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　　三、質(zhì)量風險響應

　　質(zhì)量風險響應就是根據(jù)風險評估的結(jié)果，針對各種質(zhì)量風險制定應對策略和編制風險管理計劃。

　　(一)質(zhì)量風險應對策略

　　常用的質(zhì)量風險對策包括風險規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、自留及其組合等策略。

　　1.規(guī)避

　　采取恰當?shù)拇胧┍苊赓|(zhì)量風險的發(fā)生。例如：依法進行招標投標，慎重選擇有資質(zhì)、有能力的項目設計、施工、監(jiān)理單位，避免因這些質(zhì)量責任單位選擇不當而發(fā)生質(zhì)量風險;正確進行項目的規(guī)劃選址，避開不良地基或容易發(fā)生地質(zhì)災害的區(qū)域;不選用不成熟、不可靠的設計、施工技術方案;合理安排施工工期和進度計劃，避開可能發(fā)生的水災、風災、凍害對工程質(zhì)量的損害等。以上都是規(guī)避質(zhì)量風險的辦法。

　　2.減輕

　　針對無法規(guī)避的質(zhì)量風險，研究制定有效的應對方案，盡量把風險發(fā)生的概率和損失量降到最低程度，從而降低風險量和風險等級。例如，在施工中有針對性地制定和落實有效的施工質(zhì)量保證措施和質(zhì)量事故應急預案，可以降低質(zhì)量事故發(fā)生的概率和減少事故損失量。

　　3.轉(zhuǎn)移

　　依法采用正確的方法把質(zhì)量風險轉(zhuǎn)移給其他方承擔。轉(zhuǎn)移的方法有：

　　(1)分包轉(zhuǎn)移――例如，施工總承包單位依法把自己缺乏經(jīng)驗、沒有足夠把握的分項工程，通過簽訂分包合同，分包給有經(jīng)驗、有能力的單位施工;承包單位依法實行聯(lián)合承包，也是分擔風險的辦法。

　　(2)擔保轉(zhuǎn)移一一例如，建設單位在工程發(fā)包時，要求承包單位提供履約擔保;工程竣工結(jié)算時，扣留一定比例的質(zhì)量保證金等。

　　(3)保險轉(zhuǎn)移――質(zhì)量責任單位向保險公司投保適當?shù)碾U種，把質(zhì)量風險全部或部分轉(zhuǎn)移給保險公司等。

　　4.風險承擔

　　又稱風險自留。當質(zhì)量風險無法避免，或者估計可能造成的質(zhì)量損害不會很嚴重而預防的成本很高時，風險承擔也常常是一一種有效的風險響應策略。風險自留有兩種：無計劃自留和有計劃自留。無計劃自留是指不知風險存在或雖預知有風險而未預作處理，一旦風險事件發(fā)生，再視造成的質(zhì)量缺陷情況進行處理。有計劃自留指明知有一定風險，經(jīng)分析由自己承擔風險更為合理，預先做好處理可能造成的質(zhì)量缺陷和承擔損失的準備。可以采取設立風險基金的辦法，在損失發(fā)生后用基金彌補;在建筑工程預算價格中通常預留一定比例的不可預見費，一旦發(fā)生風險損失，由不可預見費支付。

　　(二)質(zhì)量風險管理計劃

　　質(zhì)量風險應對策略應形成項目質(zhì)量風險管理計劃。其內(nèi)容一般包括：

　　(1)項目質(zhì)量風險管理方針、目標;

　　(2)質(zhì)量風險識別和評估結(jié)果;

　　(3)質(zhì)量風險應對策略和具體措施;

　　(4)質(zhì)量風險控制的責任分工;

　　(5)相應的資源準備計劃。

　　為便于管理，項目質(zhì)量風險管理計劃的具體內(nèi)容也可以采用一覽表的形式表示。表式參見表IZ204013-20

　　項目質(zhì)量風險管理計劃一覽表 表1Z204013-2

　　四、質(zhì)量風險控制

　　項目質(zhì)量風險控制是在對質(zhì)量風險進行識別、評估的基礎上，按照風險管理計劃對各種質(zhì)量風險進行監(jiān)控，包括對風險的預測、預警。

　　項目質(zhì)量風險控制需要項目的建設單位、設計單位、施工單位和監(jiān)理單位共同參與。這些單位質(zhì)量風險控制的主要工作內(nèi)容如下：

　　(一)建設單位質(zhì)量風險控制

　　(1)確定工程項目質(zhì)量風險控制方針、目標和策略;根據(jù)相關法律法規(guī)和工程合同的約定，明確項目參與各方的質(zhì)量風險控制職責。

　　(2)對項目實施過程中業(yè)主方的質(zhì)量風險進行識別、評估，確定相應的應對策略，制訂質(zhì)量風險控制計劃和工作實施辦法，明確項目機構(gòu)各部門質(zhì)量風險控制職責，落實風險控制的具體責任。

　　(3)在工程項目實施期間，對建設工程項目質(zhì)量風險控制實施動態(tài)管理，通過合同約束，對參建單位質(zhì)量風險管理工作進行督導、檢查和考核。

　　(二)設計單位質(zhì)量風險控制

　　(1)設計階段，做好方案比選工作，選擇最優(yōu)設計方案，有效降低工程項目實施期間和運營期間的質(zhì)量風險。在設計文件中，明確高風險施工項目質(zhì)量風險控制的工程措施，并就施工階段必要的預控措施和注意事項，提出防范質(zhì)量風險的指導性建議。

　　(2)將施工圖審查工作納入風險管理體系，保證其公正獨立性，擺脫業(yè)主方、設計方和施工方的干擾，提高設計產(chǎn)品的質(zhì)量。

　　(3)項目開工前，由建設單位組織設計、施工、監(jiān)理單位進行設計交底，明確存在重大質(zhì)量風險源的關鍵部位或工序，提出風險控制要求或工作建議，并對參建方的疑問進行解答、說明。

　　(4)工程實施中，及時處理新發(fā)現(xiàn)的不良地質(zhì)條件等潛在風險因素或風險事件，必要時進行重新驗算或變更設計。

　　(三)施工單位質(zhì)量風險控制

　　(1)制訂施工階段質(zhì)量風險控制計劃和工作實施細則，并嚴格貫徹執(zhí)行。

　　(2)開展與工程質(zhì)量相關的施工環(huán)境、社會環(huán)境風險調(diào)查，按承包合同約定辦理施工質(zhì)量保險。

　　(3)嚴格進行施工圖審查和現(xiàn)場地質(zhì)核對，結(jié)合設計交底及質(zhì)量風險控制要求，編制高風險分部分項工程專項施工方案，并按規(guī)定進行論證審批后實施。

　　(4)按照現(xiàn)場施工特點和實際需要，對施工人員進行針對性的崗前質(zhì)量風險教育培訓;關鍵項目的質(zhì)量管理人員、技術人員及特殊作業(yè)人員，必須持證上崗。

　　(5)加強對建筑構(gòu)件、材料的質(zhì)量控制，優(yōu)選構(gòu)件、材料的合格分供方，構(gòu)件、材料進場要進行質(zhì)量復驗，確保不將不合格的構(gòu)件、材料用到項目上。

　　(6)在項目施工過程中，對質(zhì)量風險進行實時跟蹤監(jiān)控，預測風險變化趨勢，對新發(fā)現(xiàn)的風險事件和潛在的風險因素提出預警，并及時進行風險識別評估，制定相應對策。

　　(四)監(jiān)理單位質(zhì)量風險控制

　　(1)編制質(zhì)量風險管理監(jiān)理實施細則，并貫徹執(zhí)行。

　　(2)組織并參與質(zhì)量風險源調(diào)查與識別、風險分析與評估等工作。

　　(3)對施工單位上報的專項方案進行審核，重點審查風險控制對策中的保障措施。

　　(4)對施工現(xiàn)場各種資源配置情況、各風險要素發(fā)展變化情況進行跟蹤檢查，尤其是對專項方案中的質(zhì)量風險防范措施落實情況進行檢查確認，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

　　(5)對關鍵部位、關鍵工序的施工質(zhì)量派專人進行旁站監(jiān)理;對重要的建筑構(gòu)件、材料進行平行檢驗。

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