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2019年中級經(jīng)濟師考試《中級金融》重點金融監(jiān)管的基本原則與理論

更新時間:2019-09-30 10:31:06 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽122收藏61

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【考點】金融監(jiān)管的基本原則與理論★★★

(一)金融監(jiān)管的基本原則

1.監(jiān)管主體獨立性原則——基本前提

2.依法監(jiān)管原則

3.外部監(jiān)管與自律并重原則

4.安全穩(wěn)健與經(jīng)營效率結合原則

5.適度競爭原則

6.統(tǒng)一性原則

(二)金融監(jiān)管的理論

目前管制理論主要有“公共利益論”、“特殊利益論”和“社會選擇論” 等。

【例題:單選】下列說法中,屬于金融監(jiān)管機構實施有效監(jiān)管基本原則的是( )。

A. 監(jiān)管主體的盈利性

B. 監(jiān)管主體的自律性

C. 監(jiān)管主體的獨立性

D. 監(jiān)管主體的合規(guī)性

【答案】C

【例題:單選】認為監(jiān)管是政府對公眾要求糾正某些社會個體和社會組織的不公正、不公平和無效率的一種回應,這種觀點來自( )。

A.公共利益論

B.特殊利益論

C.社會選擇論

D.經(jīng)濟監(jiān)管論

【答案】A

【解析】公共利益論認為監(jiān)管是政府對公眾要求糾正某些社會個體和社會組織的不公正、不公平和無效率或低效率的一種回應。監(jiān)管被看成是政府用來改善資源配置和收入分配的手段。

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分享到: 編輯:劉洋

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