2010年《中級經(jīng)濟(jì)法》：證券法律制度(12)

　　(二)操縱市場行為。操縱市場的行為主要包括下列類型：

　　1、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱交易價格。

　　2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，以抬高或者壓低某種證券的價格，從中獲取不當(dāng)利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

　　3、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，誘使他人購買或賣出自己所持有的券種。

　　(三)制造虛假信息行為

　　制造虛假信息包括編造、傳播虛假信息和作虛假陳述或信息誤導(dǎo)兩種情況。編造、傳播虛假信息即憑空捏造信息或歪曲、篡改已有的信息，并加以宣傳。

　　(四)欺詐客戶行為

　　欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實意愿，嚴(yán)重侵害客戶利益的違法行為。

　　欺詐客戶的行為，主要表現(xiàn)在以下方面：(1)違背客戶的委托為客戶買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(五)其他禁止交易行為

　　禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止出借自己或者他人的證券賬戶;禁止資金違規(guī)流入股市;禁止任何人挪用公款買賣證券等。

　　【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有(　)。(2006年)

　　A、甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

　　B、乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C、丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點是禁止的證券交易行為。選項A屬于虛假陳述;選項B屬于欺詐客戶;選項C屬于操縱市場;選項D屬于內(nèi)幕交易。

　　【例題2】甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。( )

　　【答案】×

　　【例題3】內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人依此買賣證券的，也屬內(nèi)幕交易行為。( )

　　【答案】√

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