2013年會計職稱《中級經濟法》預習：證?從業(yè)人員的任職

更新時間：2012-11-23 10:35:02 來源：|0

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摘要本節(jié)講述第四章第一節(jié)中證券公司從業(yè)人員的任職要求的內容

　　證券公司從業(yè)人員的任職要求

　　(1)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

　　(2)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　(3)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

　　(4)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以撤銷其任職資格，并責令公司予以更換。

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