試點(diǎn)期間上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易相關(guān)事項(xiàng)的通知
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【考試須知】
各上市商業(yè)銀行：
根據(jù)《關(guān)于上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2010〕91號）的精神，現(xiàn)就試點(diǎn)期間上市商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）在上海證券交易所和深圳證券交易所參與債券交易的相關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、關(guān)于資格申請
1、商業(yè)銀行可進(jìn)入證券交易所債券市場，參與集中競價交易系統(tǒng)的債券業(yè)務(wù)。
2、商業(yè)銀行在申請相關(guān)資格時，需提供申請書和基本信息登記表等相關(guān)文件，接受證券交易所的自律管理。
3、商業(yè)銀行應(yīng)按照證券交易所的技術(shù)規(guī)范，開通通信線路，做好參與債券交易的技術(shù)準(zhǔn)備。
二、關(guān)于債券交易
試點(diǎn)期間，商業(yè)銀行可以在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)，從事國債、企業(yè)債、公司債等債券品種的現(xiàn)券交易，以及經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他品種交易。
商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)市場秩序。
三、關(guān)于結(jié)算資格與債券登記、托管及結(jié)算方式
?。ㄒ唬┙Y(jié)算資格
商業(yè)銀行可作為特殊結(jié)算參與人直接參與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）的債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行在申請結(jié)算資格時，需提供申請書等相關(guān)文件，簽署證券資金結(jié)算協(xié)議，并接受結(jié)算公司的自律管理。
?。ǘ┵~戶開立
1、證券賬戶的開立
商業(yè)銀行可向結(jié)算公司滬、深分公司申請開立普通證券賬戶。商業(yè)銀行申請開戶時，應(yīng)按《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交法人營業(yè)執(zhí)照或加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等申請材料；商業(yè)銀行應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，合規(guī)使用已開立的證券賬戶。
2、清算交收賬戶的開立
為方便商業(yè)銀行進(jìn)行債券業(yè)務(wù)的清算交收，結(jié)算公司滬、深分公司為商業(yè)銀行以法人為單位分別開立一個資金交收賬戶和對應(yīng)的其他清算交收賬戶。結(jié)算公司對商業(yè)銀行資金交收賬戶的最低備付金暫設(shè)為零，互保金按照現(xiàn)行做法辦理。
?。ㄈ╆P(guān)于債券登記、托管及結(jié)算方式
商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行相關(guān)的債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)。
對于試點(diǎn)啟動后新發(fā)行的國債、企業(yè)債，可辦理雙向跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
四、關(guān)于業(yè)務(wù)培訓(xùn)及咨詢
為做好商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，本著優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)的宗旨，證券交易所和結(jié)算公司將于近期公布商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)的業(yè)務(wù)指引，并組織專題業(yè)務(wù)培訓(xùn)和咨詢，具體時間另行通知。
五、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
1、上海證券交易所
袁偉榮（辦公電話：021-68802690，傳真：021-68807177，電子郵箱：wryuan@sse.com.cn）
2、深圳證券交易所
丁曉東（辦公電話：0755-25918532，電子郵箱：xdding@szse.cn）
3、中國證券登記結(jié)算公司
公司總部：朱巖（辦公電話：010-58598827，電子郵箱：yzhu@chinaclear.com.cn）
上海分公司：朱偉（辦公電話：021-68871855，電子郵箱：wzhu@chinaclear.com.cn）
深圳分公司：唐正力（辦公電話：0755-25987183，電子郵箱：zltang@chinaclear.com.cn）
特此通知。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海證券交易所
深圳證券交易所
二○一○年十月二十八日
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