深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則（2011年修訂）

各上市公司、會員單位及其相關(guān)當(dāng)事人：

　　為保護證券發(fā)行人、上市公司、會員及投資者等相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保上訴復(fù)核工作的公平、公正和透明，本所對2007年1月10日發(fā)布實施的《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》同時廢止。

　　特此通知

　　附件：《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則（2011年修訂）》

深圳證券交易所
二O一一年三月三十一日

　　附件：

深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則（2011年修訂）

第一章 總 則

　　第一條 為保護證券發(fā)行人、上市公司、會員及投資者等相關(guān)當(dāng)事人（以下簡稱“當(dāng)事人”）的合法權(quán)益，保障深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）依法行使對證券上市等事項的復(fù)核職權(quán)，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《深圳證券交易所章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條 本所設(shè)立上訴復(fù)核委員會。上訴復(fù)核委員會審議當(dāng)事人對本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定及依據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可以申請復(fù)核的紀(jì)律處分等決定不服而提起的復(fù)核申請事項，適用本細(xì)則。

　　復(fù)核期間，本所決定不停止執(zhí)行。

　　第三條 上訴復(fù)核委員會通過上訴復(fù)核委員會工作會議 （以下簡稱“上訴復(fù)核委員會會議”）履行職責(zé)，以投票方式對當(dāng)事人的復(fù)核申請進行表決，提出審核意見。

　　本所依據(jù)上訴復(fù)核委員會的審核意見作出復(fù)核決定。該決定為終局決定。

　　第二章 上訴復(fù)核委員會的組成

　　第四條 上訴復(fù)核委員會委員不超過24名，由來自上市公司、會員、基金管理公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高等院校、仲裁機構(gòu)、中國證監(jiān)會和證券交易所等的專業(yè)人員組成。

　　第五條 上訴復(fù)核委員會設(shè)主任1名，由本所理事?lián)危辉O(shè)副主任1－3名。

　　第六條 上訴復(fù)核委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┦煜び嘘P(guān)證券法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和國家政策；

　?。ǘ┦煜ぷC券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄈ﹫猿衷瓌t、公正廉潔、嚴(yán)格守法；

　?。ㄋ模┰谒鶑氖骂I(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽，沒有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；

　　（五）本所要求的其他條件。

　　第七條 上訴復(fù)核委員會委員由本所理事會聘任，每屆任期3年，可以連任。

　　第八條 上訴復(fù)核委員會委員應(yīng)勤勉盡責(zé)，并保證有充分的時間來切實履行其職責(zé)。

　　上訴復(fù)核委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

　?。ㄒ唬┎环媳炯?xì)則第六條規(guī)定的條件的；

　?。ǘ┻`反有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和上訴復(fù)核委員會工作紀(jì)律的；

　　（三）兩次以上無故不出席其應(yīng)當(dāng)出席的上訴復(fù)核委員會會議的；

　?。ㄋ模┍救颂岢鲛o職申請的；

　?。ㄎ澹┮蚬ぷ髯儎踊蚪】档仍虿灰死^續(xù)擔(dān)任上訴復(fù)核委員會委員的；

　　（六）本所認(rèn)定的不適合擔(dān)任上訴復(fù)核委員會委員的其他情形。

　　第三章 上訴復(fù)核委員會的職責(zé)

　　第九條 上訴復(fù)核委員會負(fù)責(zé)對下列事項進行審議，依法作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見：

　?。ㄒ唬┊?dāng)事人對本所作出的有關(guān)股票、企業(yè)（公司）債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等不予上市決定不服而提出的復(fù)核申請；

　?。ǘ┊?dāng)事人對本所作出的有關(guān)股票、企業(yè)（公司）債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等暫停上市決定不服而提出的復(fù)核申請；

　?。ㄈ┊?dāng)事人對本所作出的有關(guān)股票、企業(yè)（公司）債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等終止上市決定不服而提出的復(fù)核申請；

　?。ㄋ模┊?dāng)事人對本所作出的、根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可以申請復(fù)核的紀(jì)律處分等決定不服而提出的復(fù)核申請；

　?。ㄎ澹┍舅J(rèn)為需要由上訴復(fù)核委員會審議的其他事項。

　　第十條 上訴復(fù)核委員會委員以個人身份出席上訴復(fù)核委員會會議，依法履行職責(zé)，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。

　　第十一條 上訴復(fù)核委員會委員審議本細(xì)則第九條所列事項時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避：

　?。ㄒ唬┥显V復(fù)核委員會委員或其親屬擔(dān)任當(dāng)事人或其保薦機構(gòu)的董事（含獨立董事，下同）、監(jiān)事、高級管理人員的；

　　（二）上訴復(fù)核委員會委員或其親屬、委員所在工作單位與當(dāng)事人或其保薦機構(gòu)存在股權(quán)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的；

　?。ㄈ┢渌赡芊恋K或影響上訴復(fù)核委員會委員公正履行職責(zé)的情形。

　　前款所稱"親屬"，是指上訴復(fù)核委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

　　第十二條 當(dāng)事人認(rèn)為上訴復(fù)核委員會委員與審議事項存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響上訴復(fù)核委員會委員公正履行職責(zé)的，可向本所提出相關(guān)委員予以回避的書面申請，并說明理由。

　　第十三條 本所根據(jù)上訴復(fù)核委員會委員本人或當(dāng)事人提出的書面申請，決定相關(guān)上訴復(fù)核委員會委員是否回避。

　　第十四條 上訴復(fù)核委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　?。ㄒ唬┌匆蟪鱿显V復(fù)核委員會會議，并在審核工作中勤勉盡責(zé)；

　　（二）保守國家秘密和當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得泄露上訴復(fù)核委員會會議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；

　　（三）不得利用委員身份或者在履行職責(zé)時所得到的未公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；

　?。ㄋ模┎坏盟较屡c當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個人進行接觸，不得直接或間接接受當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈或其他利益；

　　（五）不得與其他委員串通表決，亦不得影響其他委員的獨立判斷和表決。

　　第四章 上訴復(fù)核委員會會議的工作程序

　　第十五條 上訴復(fù)核委員會會議由主任主持，每次參會委員為5名。主任因故不能參加會議的，由主任指定的副主任或委員主持。

　　第十六條 上訴復(fù)核委員會可以要求當(dāng)事人代表或保薦代表人列席上訴復(fù)核委員會會議，陳述意見和接受上訴復(fù)核委員會委員的詢問。

　　第十七條 上訴復(fù)核委員會工作機構(gòu)設(shè)于本所法律部，負(fù)責(zé)上訴復(fù)核案件的受理、上訴復(fù)核委員會審議會的準(zhǔn)備以及辦理相關(guān)事務(wù)。

　　上訴復(fù)核委員會設(shè)秘書1名，由本所法律部指定人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議材料、發(fā)出會議通知、進行會議記錄等具體事宜。

　　第十八條 上訴復(fù)核委員會工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在會議召開2個工作日前將會議通知、審核材料送達(dá)委員，委員應(yīng)當(dāng)在收到會議通知后簽署《上訴復(fù)核委員會委員聲明與承諾》。

　　第十九條 上訴復(fù)核委員會會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。投票表決時同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。參會委員在投反對票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

　　第二十條 上訴復(fù)核委員會會議主持人應(yīng)當(dāng)在歸納委員意見基礎(chǔ)上形成上訴復(fù)核委員會審核意見。

　　上訴復(fù)核委員會會議結(jié)束后，參會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄、表決結(jié)果、審核意見等會議資料上簽名確認(rèn)。

　　第五章 附 則

　　第二十一條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會委員聲明與承諾

　　本人 作為深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會委員，特向深圳證券交易所聲明和承諾如下：

　　一、本人不存在《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》中規(guī)定的應(yīng)予以回避的情形；

　　二、本次所復(fù)核公司或其他相關(guān)單位和個人未曾以不正當(dāng)手段影響本人對本次復(fù)核事項的判斷；

　　三、本人將以自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎(chǔ)，勤勉盡責(zé)、客觀公正地進行復(fù)核，獨立發(fā)表意見、進行投票表決。

聲明與承諾人：

日 期：