2015年證券市場基本法律法規(guī)考點承銷團和主承銷人

更新時間：2015-11-19 10:47:25 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　(一)承銷團

　　承銷團又稱聯(lián)合承銷，是指兩個以上的證券經(jīng)營機構(gòu)組成承銷人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點承銷團和主承銷人)根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售，這實際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團的規(guī)定。向社會公開發(fā)行的證券的票面總額達到5000萬元的即為巨額銷售，巨額銷售涉及的金額大，銷售成功后的利潤大，(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點承銷團和主承銷人)但是，銷售不成功的損失也大，為了保證銷售者對巨額銷售有足夠的承受能力，證券法規(guī)定巨額銷售必須要有相當(dāng)資本實力的銷售主體來承擔(dān)，考慮到分散風(fēng)險和穩(wěn)定證券市場的因素，這種銷售應(yīng)當(dāng)由兩個或兩個以上的證券公司來聯(lián)合承銷。

　　(二)主承銷人

　　主承銷人是指承銷團在承銷過程中，其他承銷團成員均委托其中一家承銷人為承銷團負責(zé)人，該負責(zé)人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團承擔(dān)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點承銷團和主承銷人)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點承銷團和主承銷人);全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點承銷團和主承銷人)

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