2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

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　　(一)證券發(fā)行人

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則)為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　(二)證券公司

　　證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　證券法對(duì)于證券公司不能提供虛假信息的規(guī)定主要為證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則)

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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　　(三)證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)

　　作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則);買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　證券市場(chǎng)是一個(gè)極易滋生欺詐、操縱和內(nèi)幕交易行為的高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，在所有市場(chǎng)參與者中，投資者是最容易受不法行為侵害的對(duì)象。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)行為準(zhǔn)則)公正原則的立法宗旨就在于通過法律手段禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等行為，保證投資者在證券市場(chǎng)獲得公平、公正的待遇。

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