金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點:中介機構(gòu)

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　　第二章 第三節(jié)中介機構(gòu)

　　一、證券公司的定義

　　證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。

　　二、我國證券公司的發(fā)展歷程

　　1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票。

　　1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。

　　1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　1988年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。

　　1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

　　1998年年底，《中華人民共和國證券法》出臺。

　　由于市場持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。

　　2004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。

　　2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》。綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風險;第二，平穩(wěn)處置了一批高風險公司;第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度;第四，進一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機制;第五，積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

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　　三、我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括客戶交易以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度、合規(guī)管理制度、結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制

　　度等。

　　(一)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度

　　建立和完善包括機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準人制度，通過行政許可把好準人關(guān)，防范不良機構(gòu)和人員進入證券市場。設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及業(yè)務(wù)人員、制度建設(shè)、經(jīng)營場所、合規(guī)記錄等方面的設(shè)立條件;在準入環(huán)節(jié)對控股股東和大股東的資格進行審慎調(diào)查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構(gòu)參股證券公司。將業(yè)務(wù)許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業(yè)務(wù)的最低資本要求;加強證券公司高管人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測評、動態(tài)考核等相結(jié)合，切實保護誠信專業(yè)、遵規(guī)守法的高管人員，淘汰不合規(guī)、不稱職的高管人員，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體。

　　(二)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

　　2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。

　　中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

　　(三)合規(guī)管理制度

　　2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機構(gòu)和人員的違規(guī)行為，迅速改進、完善內(nèi)部管理制度。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。

　　(四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　根據(jù)2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監(jiān)會在原有客戶資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶資產(chǎn)安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔申報、清算、交收責任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，并實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。

　　(五)信息報送與披露制度

　　對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：

　　(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　(3)年報審計監(jiān)管。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

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　　四、證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。目前，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

　　經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。證券經(jīng)紀人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。2009年3月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用證券經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動作出了進一步的明確規(guī)定。

　　(二)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合及理財規(guī)劃建議等。

　　發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

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　　(三)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。它具體包括：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　(四)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

　　證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。《中華人民共和國證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式，按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　(五)證券自營業(yè)務(wù)

　　證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。但在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為。由于證券市場的高收益性和高風險性特征，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進行嚴格管理。

　　證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保。同時，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風險;公司有合格的高級管理人員及適當數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系。

　　(六)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度。

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

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　　(七)融資融券業(yè)務(wù)

　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備以下條件：公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;完善的業(yè)務(wù)管理制度和實施方案等。

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備以下條件：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形;財務(wù)狀況良好;客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;有完善和切實可行的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券等。

　　(八)證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

　　IB(Introducing Broker)即介紹經(jīng)紀商，是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　1.證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件

　　證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

　　(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

　　2.證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　3.證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。期貨公司與證券公司應(yīng)當建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

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　　五、證券服務(wù)機構(gòu)的類別

　　證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

　　六、對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

　　證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理。

　　律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市;上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;上市公司實行股權(quán)激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立;證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務(wù)所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件。

　　《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

　　《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　《辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見。律師擔任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。

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　　七、對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理

　　財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。所謂證券業(yè)務(wù)是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計、凈資產(chǎn)驗證、實收資本(股本)的審驗、營利預(yù)測審核、內(nèi)部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項審核等業(yè)務(wù)。所謂證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

　　(一)會計師事務(wù)所申請證券資格的條件

　　會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)依法成立3年以上。

　　(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　(4)有限責任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。

　　(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。

　　(6)上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。

　　(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　會計師事務(wù)所具備上述第1項、第7項和第8項規(guī)定條件，并通過吸收合并具備前款第2～6項規(guī)定條件的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請之日止應(yīng)當滿1年。

　　(二)注冊會計師申請證券許可證的條件

　　注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合下列條件：

　　(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請。

　　(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。

　　(3)取得注冊會計師證書1年以上。

　　(4)不超過60周歲。

　　(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

　　注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。

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　　八、對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

　　中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　(一)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　(二)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格具備的條件

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

　　(I)具有中華人民共和國國籍。

　　(2)具有完全民事行為能力。

　　(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。

　　(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰。

　　(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

　　(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

　　(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(三)行為規(guī)范

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　(四)禁止性行為

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

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　　九、對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

　　(一)證券評級的對象

　　證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：

　　(1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券。

　　(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外。

　　(3)上述前兩項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　(二)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件

　　申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

　　(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

　　(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。

　　(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。

　　(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

　　(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

　　(7)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　中國證監(jiān)會對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。證券評級機構(gòu)應(yīng)當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

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　　十、對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　(一)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請

　　按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當符合下列條件：

　　(1)資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當自完成工商變更登記之日起滿1年。

　　(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　(3)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　(4)凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　(5)按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金。

　　(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　(7)最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　(二)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當不存在下列情形之一：

　　(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。對具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，財政部、中國證監(jiān)會可以采取出具警示函并責令其整改等措施;對資產(chǎn)評估機構(gòu)負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以實行監(jiān)管談話、出具警示函等措施，對情節(jié)嚴重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業(yè)務(wù)的懲戒，同時記入誠信檔案，并予以公告。

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　　十一、對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的是拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。

　　(一)證券金融公司

　　(1)公司設(shè)立。股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　(2)職責。證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：為證券公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù);對證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進行監(jiān)督;檢測市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;中國證監(jiān)會確定的其他職責。

　　(3)開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源。開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源包括：自有資金和證券;通過交易所業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金或依法籌資的其他資金和證券。

　　(二)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。證券金融公司應(yīng)分別開立三個賬戶：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶(自己的)、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶(券商的)、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(用于辦理有關(guān)的證券結(jié)算)。

　　(2)適當性管理。根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

　　(3)業(yè)務(wù)合同。轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月。

　　(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶。簽訂合同后，以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶。

　　(5)保證金規(guī)定。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　(三)權(quán)益處理

　　(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行****利的行使。轉(zhuǎn)融通公司對轉(zhuǎn)融通擔保賬戶內(nèi)記錄的證券行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)事先征求證券公司意見，并按照其意見辦理。

　　(2)投資收益的處分。獲得的收益應(yīng)按約定向融出方支付與所融人證券可得利益相等的證券或資金。

　　(3)持券信息披露義務(wù)。擔保賬戶中的持券情況不用披露。

　　(四)監(jiān)督管理

　　證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔保。各類資料、文件的保存期限不少于20年。

　　(1)信息披露和報送制度。

　　(2)風險控制指標。證券金融公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標規(guī)定：

　　①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　?、趯我蛔C券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　?、廴诔龅拿糠N證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　?、艹涞直ＷC金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　證券金融公司應(yīng)當每年按稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　(3)證券金融公司的資金用途。除用于履行法定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，證券金融公司的資金，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及中國證監(jiān)會認可的其他用途。

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　　十二、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入

　　(一)證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任

　　證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(二)市場準入及退出機制

　　為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《中華人民共和國證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。同時，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。

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