證券市場基本法律法規(guī)知識點:監(jiān)管部門對經(jīng)紀

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證券市場基本法律法規(guī)知識點:監(jiān)管部門對經(jīng)紀

　　1.證券公司的內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)當建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查。通過定期或不定期、全面或單項、現(xiàn)場或非現(xiàn)場的稽核檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。同時，嚴格從業(yè)人員的管理，加大違規(guī)行為內(nèi)部責(zé)任追究力度，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。

　　2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為中國證券業(yè)協(xié)會的會員。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀律處分。

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　　3.證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管。同時，證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　4.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。

　　(2)信息披露。

　　(3)檢查制度。

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