《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券一級市場

更新時間：2016-09-14 10:32:17 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券一級市場供各位考生

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券一級市場供各位考生學習，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券一級市場

　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第四章第一節(jié) 證券一級市場

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　(一) 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律意義

　　向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行，非公開發(fā)行及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等方式或變相方式向社會公眾發(fā)行

　　法律責任:責令停止發(fā)行，退還募集資金加利息，處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締，直接負責人給予警告，并處于3萬至30萬罰款

　　(二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追述標準及其法律責任

　　既制作了虛假文件，且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪

　　以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處30至60萬罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處非法募集資金的1%至5%的罰款，直接負責人3萬至30萬的罰款

　　行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到數(shù)額巨大，后果嚴重，才構(gòu)成犯罪

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券一級市場”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　證券金融市場基礎(chǔ)知識考點匯總

　　證券金融市場基礎(chǔ)知章節(jié)知識點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》單選專項練習匯總

　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第四章第一節(jié) 證券一級市場

　　刑事立案追述標準：

　　1. 發(fā)行數(shù)額500萬以上

　　2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　3. 利用募集的資金進行違法活動的

　　4. 轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　5. 其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形

　　處5年以下有期徒刑或者拘役，處非法募集資金1%至5%的罰款