《證券市場基本法律法規(guī)》筆記二：證券市場自律性組織及其職責

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記二 證券市場自律性組織及其職責

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理;

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

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