“股災(zāi)”反思:證券行業(yè)存四大不足
“股災(zāi)”反思:證券行業(yè)存四大不足
“雖然去年股市異常波動(dòng)中,機(jī)構(gòu)自身沒(méi)有發(fā)生大的風(fēng)險(xiǎn),財(cái)務(wù)狀況良好,但確實(shí)暴露出行業(yè)還存在一系列的 問(wèn)題,尤其是行業(yè)的聲譽(yù)受到了很大影響。這促使我們監(jiān)管部門(mén)反思和改進(jìn),同時(shí)也需要行業(yè)一起反思。特別是作為行業(yè)主體的證券公司,要認(rèn)真思考,行業(yè)健康發(fā)展的衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么?中國(guó)資本市場(chǎng)到底需要什么樣的中介機(jī)構(gòu)?”
在近期召開(kāi)的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)上,證監(jiān)會(huì)副主席李超,面對(duì)業(yè)內(nèi)各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和首席風(fēng)險(xiǎn)官,就行業(yè)發(fā)展情況及暴露出的問(wèn)題,進(jìn)行了深入分析。據(jù)悉,這是股市異常波動(dòng)后第一次大規(guī)模的行業(yè)會(huì)議。
李超指出,近年來(lái),行業(yè)發(fā)展取得了多方面成效。證券基金行業(yè)230家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)合計(jì)5.9萬(wàn)億元、凈資產(chǎn)合計(jì)1.6萬(wàn)億元。2015年共計(jì)盈利 2675億元,創(chuàng)歷史最好水平。近三年合計(jì)為各類(lèi)企業(yè)近3萬(wàn)億元股票和債券融資提供了承銷(xiāo)保薦及財(cái)務(wù)顧問(wèn)等服務(wù)。行業(yè)資產(chǎn)管理范圍覆蓋已上市股票、債券、 股權(quán)、債權(quán)和部分實(shí)物資產(chǎn)等,涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)行業(yè)。在去年股市異常波動(dòng)期間,行業(yè)整體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力經(jīng)受住了考驗(yàn),經(jīng)營(yíng)總體穩(wěn)健,自身沒(méi)有出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn) 事件。
在肯定成績(jī)的同時(shí),李超也表示,國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)展水平仍然不高,行業(yè)存在的問(wèn)題和不足主要集中在四大方面。即行業(yè)功能定位、發(fā)展路徑 存在偏差,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不足;勤勉盡責(zé)不夠,適當(dāng)性管理不足,投資者保護(hù)不力;合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高,嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展;員工的職業(yè)道德水 準(zhǔn)不高,行業(yè)形象不佳,履行社會(huì)責(zé)任的力度不夠等。
針對(duì)以上問(wèn)題,李超認(rèn)為,一方面是由于市場(chǎng)基礎(chǔ)不扎實(shí)、發(fā)展太快、機(jī)制不完善、機(jī)構(gòu)不勤勉等原因,另一方面也反映出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作在監(jiān)管理念和監(jiān)管方法等方面存在一定的偏差,需要加以修正。
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【摘要】在近期召開(kāi)的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)上,證監(jiān)會(huì)副主席李超,面對(duì)業(yè)內(nèi)各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和首席風(fēng)險(xiǎn)官,就行業(yè)發(fā)展情況及暴露出的問(wèn)題,進(jìn)行了深入分析。環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布“股災(zāi)”反思:證券行業(yè)存四大不足供各位考生查看,更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。“股災(zāi)”反思:證券行業(yè)存四大不足
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他進(jìn)一步指出,做好監(jiān)管工作要厘清監(jiān)管與市場(chǎng)的關(guān)系。從監(jiān)管部門(mén)的角度講,主要目標(biāo)是維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序,防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益。發(fā)展的事情主要讓市場(chǎng)主體去做。
他強(qiáng)調(diào),加強(qiáng)監(jiān)管必須依法。要以《證券法》、《基金法》及各項(xiàng)規(guī)章為依據(jù),不能打擦邊球、搞灰色地帶,也不能搞運(yùn)動(dòng)式、嚴(yán)打式執(zhí)法,要給大家一個(gè)穩(wěn)定的 預(yù)期。同時(shí),監(jiān)管要從嚴(yán)、全面。對(duì)違法違規(guī)觸犯監(jiān)管底線的行為,堅(jiān)決采取措施。除經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)外,對(duì)投行等各類(lèi)業(yè)務(wù)、各類(lèi)機(jī)構(gòu)實(shí)施全覆蓋、無(wú)死角 的監(jiān)管。
李超表示,推動(dòng)行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展,要緊密?chē)@實(shí)體經(jīng)濟(jì),堅(jiān)守證券的主業(yè),全力維護(hù)好客戶權(quán)益,堅(jiān)守合規(guī)底線。
對(duì)于近期的重點(diǎn)工作,李超指出,要盡快完成中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和組織架構(gòu)的梳理,形成有效的行業(yè)自我約束機(jī)制。不該干的業(yè)務(wù),公司自己應(yīng)主動(dòng)壓縮。同時(shí),全面 落實(shí)風(fēng)控合規(guī)的全覆蓋要求。將盡快修訂完成《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》。確保在2016年底前將全部業(yè)務(wù)、所有子公司,尤其是投行業(yè)務(wù)納入合規(guī)體 系,不留死角。
李超最后強(qiáng)調(diào),股市異常波動(dòng)以后,大家要適應(yīng)新常態(tài),尤其是監(jiān)管的新常態(tài)。如果在加強(qiáng)監(jiān)管的大環(huán)境下,今后仍然不收斂、不收手的,要嚴(yán)肅處理。特別是對(duì)欺詐、嚴(yán)重不履職、不盡責(zé)的行為,要從嚴(yán)處理;對(duì)一些屢教不改、問(wèn)題嚴(yán)重、影響惡劣的投行,可以考慮收回其業(yè)務(wù)牌照。
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