證券公司另類投資子公司管理規(guī)范

更新時間：2017-01-11 12:49:11 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法

　　【摘要】為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。更多詳情請看下文：

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第一章　總則

　　第一條為規(guī)范證券公司另類投資子公司(以下簡稱另類子公司)的行為，有效控制風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。

　　第二條證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

　　第三條證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司。

　　第四條另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則。

　　第五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機制，切實履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實施管控，增強自我約束能力。

　　第六條證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對另類子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　第七條每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過一家。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

　　第八條另類子公司開展另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

　　第九條另類子公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。

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第二章　另類子公司的設(shè)立

　　第十條證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(一)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突;

　　(二)具備中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格;

　　(三)最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;

　　(四)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(五)公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批;

　　(六)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立另類子公司。

　　第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立另類子公司。

　　證券公司不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司。

　　第十二條另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后五個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

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第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十三條另類子公司應(yīng)該審慎考慮償付能力和流動性要求，根據(jù)業(yè)務(wù)特點、資金結(jié)構(gòu)、負債匹配管理需要及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，合理運用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險。

　　第十四條另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

　　第十五條另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序;健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機構(gòu)職責(zé)和權(quán)限;完善投資論證、立項、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險。

　　第十六條另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　第十七條證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰早的原則，在該時點后另類子公司不得對該企業(yè)進行投資。

　　前款所稱有關(guān)協(xié)議，是指證券公司與擬上市企業(yè)簽訂含有確定證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商條款的協(xié)議，包括輔導(dǎo)協(xié)議、財務(wù)顧問協(xié)議、保薦及承銷協(xié)議、推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議等。

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　　第十八條另類子公司不得存在下列行為：

　　(一)向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù);

　　(二)從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外;

　　(三)下設(shè)任何機構(gòu);

　　(四)投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策;

　　(五)以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機會，或者違法違規(guī)進行交易;