證監(jiān)會(huì)對(duì)7宗案件作出行政處罰
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)7宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案,1宗從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。詳情如下：
1宗信息披露違法違規(guī)案中，江蘇文峰集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱文峰集團(tuán))于2014年12月22日簽署協(xié)議，轉(zhuǎn)讓其持有的文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司(簡(jiǎn)稱文峰股份)11,000萬(wàn)股股權(quán)(占上市公司總股本的14.88%)給陸永敏，雙方協(xié)商確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為人民幣86,350萬(wàn)元。經(jīng)查，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團(tuán)持有。文峰集團(tuán)、陸永敏是股份代持事項(xiàng)的直接參與者與信息披露義務(wù)人，均未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。文峰股份的上述行為違反了《證券法》第63、67、68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)文峰股份責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)文峰集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)陸永敏給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐長(zhǎng)江給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)12名其他直接責(zé)任人員分別給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。
1宗操縱市場(chǎng)案中，盛巍于2015年9月9日至14日期間使用其本人賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)，以漲停價(jià)大量申報(bào)買(mǎi)入“英威騰”股票,拉抬、維持該股股價(jià)，隨后反向賣(mài)出，獲利約51萬(wàn)元。盛巍的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收盛巍違法所得約51萬(wàn)元，并處以約153萬(wàn)元罰款。
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2宗內(nèi)幕交易案中，一是文峰股份實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)徐某江是文峰股份擬向全體股東以資本公積金轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，戴國(guó)均與徐某江頻繁聯(lián)絡(luò)接觸，戴國(guó)均控制使用本人賬戶買(mǎi)入“文峰股份”50,500股，獲利約17.2萬(wàn)元。戴國(guó)均的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收戴國(guó)均違法所得約17.2萬(wàn)元，并處以約51.7萬(wàn)元罰款。二是恒泰艾普石油天然氣技術(shù)服務(wù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱恒泰艾普)董事長(zhǎng)孫某文、董事會(huì)秘書(shū)楊某全是恒泰艾普擬購(gòu)買(mǎi)新疆新生代石油技術(shù)有限公司及其他公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，傅哲寬與孫某文、楊某全多次聯(lián)絡(luò)接觸，并與其配偶林芳荔控制使用“林芳荔”賬戶買(mǎi)入“恒泰艾普”392,083股，沒(méi)有違法所得。傅哲寬、林芳荔的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)傅哲寬、林芳荔處以30萬(wàn)元罰款。
1宗短線交易案中，時(shí)任上海世茂股份有限公司(簡(jiǎn)稱世茂股份)副總裁孟潔于2015年6月16日以股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)方式買(mǎi)入“世茂股份”股票450,000股，2015年6月29日孟潔的個(gè)人證券賬戶累計(jì)賣(mài)出所持“世茂股份”股票110,000股，盈利約28.8萬(wàn)元。孟潔的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定。經(jīng)查，上述賣(mài)出“世茂股份”股票的決策由孟潔的朋友康某作出，交易由康某具體操作。案發(fā)后孟潔已主動(dòng)將相關(guān)收益上繳給世茂股份。同時(shí)，孟潔在調(diào)查過(guò)程中積極配合調(diào)查，及時(shí)提供相關(guān)資料。依據(jù)《證券法》第195條、《行政處罰法》第27條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)孟潔給予警告。
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1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(簡(jiǎn)稱瑞華所)在審計(jì)海南亞太實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司2013年度財(cái)務(wù)報(bào)表過(guò)程中違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》要求，未勤勉盡責(zé)，出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載。瑞華所的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)瑞華所責(zé)令改正，沒(méi)收瑞華所業(yè)務(wù)收入39萬(wàn)元，并處以78萬(wàn)元罰款，對(duì)簽字會(huì)計(jì)師秦寶、溫亭水給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。
1宗從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，中信證券股份有限公司從業(yè)人員曲樂(lè)，在從業(yè)期間控制使用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)獲利約6.7萬(wàn)元。曲樂(lè)的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒(méi)收曲樂(lè)違法所得約6.7萬(wàn)元，并處以18萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管理念，切實(shí)保障資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
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