2016年證監(jiān)會(huì)行政處罰涉訴案件綜述
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【摘要】2016年，證監(jiān)會(huì)對(duì)各類(lèi)證券期貨違法行為“全覆蓋、零容忍”，行政處罰工作質(zhì)效齊升。隨著證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度不斷加大，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定涉訴數(shù)量增長(zhǎng)明顯。面對(duì)行政處罰訴訟多發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)從容應(yīng)對(duì)，積極主動(dòng)地配合法院司法審查，依法開(kāi)展行政應(yīng)訴工作。詳情如下：
2016年，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)系列重要講話(huà)精神，依法、從嚴(yán)、全面履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)各類(lèi)證券期貨違法行為“全覆蓋、零容忍”，行政處罰工作質(zhì)效齊升。隨著證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度不斷加大，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定涉訴數(shù)量增長(zhǎng)明顯。面對(duì)行政處罰訴訟多發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)從容應(yīng)對(duì)，積極主動(dòng)地配合法院司法審查，依法開(kāi)展行政應(yīng)訴工作。
2016年，證監(jiān)會(huì)行政處罰涉訴案件共43件，連續(xù)三年創(chuàng)造歷史新高。涉訴案件呈現(xiàn)多樣化、新穎化趨勢(shì)，案件類(lèi)型既包括信息披露等傳統(tǒng)案件，也包括編造傳播虛假信息、上市公司大股東違法減持股票等歷史上首次涉訴的新型案件，并無(wú)司法審查先例可循。與此同時(shí)，新行政訴訟法實(shí)施后，法院對(duì)證監(jiān)會(huì)行政處罰涉訴案件的司法審查標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，審查重點(diǎn)呈現(xiàn)由程序合法性向?qū)嶓w合法性審查延伸，由合法性審查向合理性審查延伸等特點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)行政處罰應(yīng)訴工作面臨前所未有的挑戰(zhàn)。
面對(duì)嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法戰(zhàn)線(xiàn)的同志們眾志成城，沉著應(yīng)戰(zhàn)，敢于亮劍，勝訴率始終保持高水平。2016年，法院對(duì)涉及證監(jiān)會(huì)行政處罰的24件案件作出判決或裁定，其中勝訴16件，原告主動(dòng)撤訴6件，一審敗訴2件(涉及同一處罰決定)。對(duì)一審敗訴案件，證監(jiān)會(huì)已依法提起上訴。
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通過(guò)訴訟，證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法原則和標(biāo)準(zhǔn)得到進(jìn)一步鞏固和確認(rèn)，證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法權(quán)威和公信力得到進(jìn)一步加強(qiáng)。在某上市公司股東訴證監(jiān)會(huì)案中，法院支持了證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司股東違法減持股票的認(rèn)定處罰原則;在某保薦代表人訴證監(jiān)會(huì)案中，法院支持了證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的判斷標(biāo)準(zhǔn);在某夫婦訴證監(jiān)會(huì)案中，法院支持了證監(jiān)會(huì)對(duì)夫妻共同內(nèi)幕交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);在某操縱市場(chǎng)當(dāng)事人訴證監(jiān)會(huì)案中，法院支持了證監(jiān)會(huì)通過(guò)間接證據(jù)綜合認(rèn)定賬戶(hù)控制關(guān)系的觀點(diǎn);在某媒體人訴證監(jiān)會(huì)案中，法院支持了證監(jiān)會(huì)對(duì)編造傳播虛假信息擾亂證券市場(chǎng)秩序的執(zhí)法原則。與此同時(shí)，法院在判決中也對(duì)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作提出了若干建議，助力證監(jiān)會(huì)不斷提升依法行政水平。證監(jiān)會(huì)行政處罰應(yīng)訴結(jié)果表明，證監(jiān)會(huì)行政處罰經(jīng)得起司法審查的檢驗(yàn)。證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格規(guī)范公正文明的執(zhí)法，必將在法院公平公正的審判中獲得支持和肯定。
證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)定推進(jìn)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管，保持對(duì)各類(lèi)違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法的質(zhì)量、效率和公信力，以“法立，有犯而必施;令出，唯行而不返”的嚴(yán)格執(zhí)法，為證券期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
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