2018年3月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案解析
一、選擇題
1、下列選項中,屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
答案:B
解析:操縱市場行為包括:①單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。
2、以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
答案:A
解析:以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告。
3、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計,并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開市前
C.次一交易日開市后
D.次一交易日閉市后
答案:B
解析:證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計,并在次一交易日開市前予以公告。
4、下列關于公司的說法不正確的是( )。
A.凡是依法設立的公司都是法人
B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司
C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人
D.公司享有法人財產(chǎn)權
答案:B
解析:公司必須是法人,這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人,而企業(yè)不一定是法人,公司是比企業(yè)要小的一個概念。
5、定向資產(chǎn)管理合同應當包括( )制定的合同必備條款。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
答案:B
解析:定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
6、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
答案:D
解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
7、( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
8、進入期貨交易所進行期貨交易的應當是()。
A.機構投資者
B.期貨業(yè)協(xié)會會員
C.個人投資者
D.期貨交易所會員
答案:D
解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進行期貨交易的,應當是期貨交易所會員。
9、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構是()
A.證券公司
B.基金銷售機構
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
答案:D
解析:商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構均可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格,從事基金的銷售業(yè)務。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。
10、下列選項中,不具有法人資格的是()
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限責任公司
答案:C
解析:根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責任由母公司承擔。
11、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由()注銷其從業(yè)資格。
A.上海交易所
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.深圳交易所
答案:C
解析:證券業(yè)人員主要受協(xié)會的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
12、證券公司申請期貨業(yè)務中間介紹資格時,()客戶交易結算資金第三方存管制度。
A.可以不采用
B.3個月內(nèi)建立
C.必須已建立
D.不得采用
答案:C
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(4)配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
13、期貨交易所負責人應由()聘任。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.財政部
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
14、擔任非公開募集基金的(),應當按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會舉行登記職責,報告說明情況。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額登記機構
D.基金銷售機構
答案:A
解析:我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。
15、根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設立實行()制度。
A.審批
B.核準
C.備案
D.注冊
答案:A
解析:證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。同證券公司的設立制度一樣,我國證券公司設立子公司同樣實行審批制。
16、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。
A.社會公示
B.執(zhí)行情況的核查
C.持股比例的審查
D.差額遴選
答案:C
解析:中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關主管單位推薦、社會公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會聘任的程序選聘并購重組委委員。
17、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務與本公司業(yè)務產(chǎn)生合規(guī)的關聯(lián)交易時,應遵循()原則。
A.公開、公平、公正
B.客戶利益優(yōu)先
C.公平、公正
D.平等、自愿
答案:C
解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。
18、《證券法》關于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。
A.10000萬元元
B.5000萬元
C.3000萬元
D.2000萬元
答案:C
解析:股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);②最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。
19、委托證券買賣中委托人的義務不包括()。
A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用
B.按規(guī)定繳存費用
C.履行清算交割義務
D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的
答案:C
解析:證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。
20、基金管理公司的督察長由()聘任
A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局
B.中國證監(jiān)會
C.基金管理公司董事會
D.基金管理公司總經(jīng)理
答案:C
解析:基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會聘任,并應當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作,同時全面落實負責監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風險控制工作。
21、客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務,()
A.客戶應獨立承擔投資風險
B.客戶可以按合同約定取得最低收益
C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益
D.客戶可以按合同約定獲得本金保障
答案:A
解析:證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。
22、根據(jù)《公司法》,()清理公司財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應制定清算方案。
A.股東會或股東大會
B.清算組
C.財政部
D.董事會
答案:B
解析:清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應當制定清算方案,并報股東會、股東大會或者人民法院確認。
二、組合型選擇題
1、另類投資基金的投資對象包括( )。
Ⅰ.股票、債券
Ⅱ.黃金、藝術品
Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)
Ⅳ.大宗商品、對沖基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:A
解析:另類投資基金,是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金,如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。
2、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是( )。
Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期
Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉換公司債券
Ⅲ.1987年10月,財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
Ⅳ.到2001年底,我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉換公司債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。
3、以下關于我國證券公司短期融資券的說法,正確的是( )。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
4、下列關于我國代辦股份轉讓業(yè)務的描述正確的是( )。
Ⅰ.代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱三板
Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉讓服務的股份轉讓平臺
Ⅲ.代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監(jiān)控,并對異常轉讓情況提出報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。
5、在信息披露行為中,不得單獨作為不予處罰情形認定的有(??)。
Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:在信息披露行為中,不得單獨作為不予處罰情形認定的有:(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。
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