2024年6月證券從業(yè)資格真題及答案-《證券市場基本法律法規(guī)》

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2024年6月證券從業(yè)資格真題及答案-《證券市場基本法律法規(guī)》（考生回憶版）

一、單選題

1、關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須具備的條件，下列說法錯誤的是( )

A.具有中華人民共和國國籍

B.具備完全民事行為能力

C.具有專科以上學(xué)歷

D.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

參考答案：C

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件:

1.具有中華人民共和國國籍

2,具有完全民事行為能力,

3.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德:

4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷:

6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷:

7.具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;

8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第5章第4節(jié)——證券投資咨詢?nèi)藛T

2、股份有限公司的發(fā)起人不得超過()

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

參考答案：C

參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。

3、根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過()人屬于公開發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。

A.100

B.1000

C.500

D.200

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的;

(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過【200】人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。D項(xiàng)符合題意

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

二、多選題

1、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會職權(quán)的是

A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

B.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

C.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

D.修改公司章程

參考答案：ACD

參考解析：股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

股東大會行使下列職權(quán):

1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃:

2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);

3.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告;

4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告;

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)

2、在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是()。

A.誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細(xì)個人信息

B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

參考答案： AC

參考解析：

本題考查證券市場禁入措施。

B項(xiàng)，效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算

D項(xiàng)，《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年

但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期為5年。

故本題選AC選項(xiàng)。

B項(xiàng)，效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。

D項(xiàng)，《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第5章第3節(jié)——中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

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