2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案

選擇題部分

(一)

1、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于(　　)。

A.經(jīng)濟手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

參考答案：A

2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是(　　)

A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行

C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)

D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

參考答案：C

3、股票的特征包括(　　)。

Ⅰ.永久性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.參與性

Ⅳ.流動性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限

制包括(　　)。

Ⅰ.公司的經(jīng)營環(huán)境

Ⅱ.公司對現(xiàn)金的需要

Ⅲ.股東所處的地位

Ⅳ.公司進入資本市場獲得資金的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

5、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)

Ⅰ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅱ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

Ⅲ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅳ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

6、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

Ⅰ、2004年相繼推出LOF和ETF

Ⅱ、2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流

Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式

證券投資基金

Ⅳ、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國第一只開放式證券投資基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、下列關(guān)于證券市場特征的說法中，正確的有(　　)

Ⅰ、證券市場是價值直接交換的場所

Ⅱ、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

Ⅲ、證券市場是風險直接交換的場所

Ⅳ、證券市場是直接融資于間接融資的場所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、港股通股票包括(　　)

Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

Ⅲ、A+H股上市公司的H股

Ⅳ、在聯(lián)交所以國外貨幣報價以港幣交易的股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

9、下列關(guān)于債券特征的描述，錯誤的是(　　)。

A.安全性是指債券持有人的權(quán)益相對固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬

C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

參考答案：A

10、某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

A.50

B.30

C.20

D.40

參考答案：D

(二)

1、下列境外機構(gòu)在我國發(fā)行的債券的有()。

A.揚基債券

B.龍債券

C.武士債券

D.熊貓債券

參考答案：D

2、世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

參考答案：D

3、我國證券交易所歸屬(　　)直接管理.

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、國務(wù)院

C、中國證監(jiān)會

D、省級人民政府

參考答案：C

4、系統(tǒng)風險包括()。

Ⅰ.購買力風險

Ⅱ.利率風險

Ⅲ.財務(wù)風險

Ⅳ.匯率風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

5、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(　　)年代初期。

A.70

B.80

C.60

D.90

參考答案：B

6、附認股權(quán)證的公司債券在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)(　　)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動終止

D.轉(zhuǎn)為股票

參考答案：B

7、證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置(　　)用于保護證券投資者利益的資金。

A.證券市場系統(tǒng)風險

B.上市公司風險

C.證券公司風險

D.證券投資風險

參考答案：C

8、上證成分股指數(shù)采用(　　)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級靠檔加權(quán)計算方法。

A.幾何加權(quán)價格指數(shù)

B.基期加權(quán)價格指數(shù)

C.簡單算術(shù)價格指數(shù)

D.派許加權(quán)綜合價格指數(shù)

參考答案：D

9、2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

參考答案：A

10、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的(　　)進行資本和資產(chǎn)的托管。

A.證券服務(wù)機構(gòu)

B.金融機構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.清算公司

參考答案：B

(三)

1、根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是(　　)

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

參考答案：A

2、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢公司

D.私募基金

參考答案：A

3、根據(jù)(　　)劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

參考答案：A

4、各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是(　　)

A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模

B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境

C.保證證券市場的效率

D.降低非系統(tǒng)性風險

參考答案：B

5、商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行方式是(　　)

A.代銷

B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

C.招標承銷

D.包銷

參考答案：B

6、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

參考答案：C

7、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

A.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.承銷保薦業(yè)務(wù)

D.投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：A

8、下列關(guān)于股票風險性特征的說法，錯誤的是(　　)

A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

B.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

參考答案：A

9、我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

參考答案：B

10、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約

方的履約金歸(　　)所有

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風險基金

D.投資者保護基金

參考答案：A

(四)

1、下列不屬于國際債券的主要投資者的是(　　)

A.自然人

B.各國政府

C.銀行或其他金融機構(gòu)

D.工商財團

參考答案：B

2、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始

登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行(　　)

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

參考答案：A

3、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是(　　)

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

參考答案：D

4、地方政府債券招標發(fā)行時，投標標位變動幅度為(　　)

A.0.01%

B.0.02%

C.0.04%

D.0.03%

參考答案：A

5、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是()

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.附權(quán)證債券

C.附債務(wù)權(quán)證債券

D.雙貨幣債券

參考答案：C

6、成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　　)

A.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

B.資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準

C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣5億元

D.近三年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違規(guī)記錄，信譽良好

參考答案：C

7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯

誤的是()

A.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價

B.若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價

D.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

參考答案：D

8、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了(　　)的對接，有效地解決了資本的供需矛盾

A.籌資與投資

B.籌資與并購

C.投資與并購

D.發(fā)行與回購

參考答案：A

9、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

10、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的

累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：B

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