2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分考試真題(9月2日上午)

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1、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是(　　)

A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

參考答案：A

2、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢公司

D.私募基金

參考答案：A

3、根據(jù)(　　)劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

參考答案：A

4、各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是(　　)

A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模

B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

C.保證證券市場(chǎng)的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

5、商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是(　　)

A.代銷

B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

C.招標(biāo)承銷

D.包銷

參考答案：B

6、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

參考答案：C

7、為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.承銷保薦業(yè)務(wù)

D.投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：A

8、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)

A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

參考答案：A

9、我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進(jìn)行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

參考答案：B

10、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金歸(　　)所有

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

D.投資者保護(hù)基金

參考答案：A

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