2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(部分)

選擇題部分

1、歐洲債券是指借款人()。

A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

B.在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券

C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

【參考答案】B

2、國債期貨屬于()。

A.商品期貨

B.股權(quán)類期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨

【參考答案】C

3、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。

A.財(cái)政部和中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.國家統(tǒng)計(jì)局

D.中國人民銀行

【參考答案】A

4、我國的混合資本債券的清償順序是()。

A.位于一般債務(wù)之前

B.位于次級(jí)債務(wù)之前

C.位于股權(quán)資本之后

D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

【參考答案】D

5 、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。

A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

B.集合理財(cái)，專業(yè)管理

C.獨(dú)立托管，保障安全

D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【參考答案】A

6、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

B.權(quán)證有交易的價(jià)值

C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

【參考答案】C

7、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【參考答案】A

8、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

A. 10:2

B. 10:1.8

C. 10:10

D. 10:3

【參考答案】C

9、 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。

A. 15%

B. 10%

C.3%

D.5%

【參考答案】D

10、債券的必要回報(bào)率等于()。

A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

【參考答案】B

11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。

A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

C.期貨交易的代理

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

【參考答案】D

12、對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，()企業(yè)所得稅。

A.征收

B.暫不征收

C.減免

D.第一年免征

【參考答案】B

13、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【參考答案】D

14、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

B.在一個(gè)工作日內(nèi)

C.立即

D.在一個(gè)交易日內(nèi)

【參考答案】C

15、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

A.3

B.2

C.1

D.5

【參考答案】B

16、投資者在開放式基金()申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說明書生效后

【參考答案】C

17、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。

A.不予累積計(jì)算

B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充

C.通過借債補(bǔ)充

D.累積計(jì)算

【參考答案】A

18、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場(chǎng)的是()。

A.交易所市場(chǎng)

B.銀行間市場(chǎng)

C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D.中小企業(yè)板市場(chǎng)

【參考答案】C

19、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

C.政治因素

D.供求關(guān)系

【參考答案】D

20、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

A.實(shí)物債券

B.記賬式債券

C.憑證式債券

D.電子式債券

【參考答案】A

21、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A.股票是有價(jià)證券、要式證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是綜合權(quán)利證券

D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

【參考答案】 D

22、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為( )。

A.ETF 基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

【參考答案】 B

23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.司法手段

D.法律手段

【參考答案】 B

24、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行

C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)

D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的 50%

【參考答案】 C

25、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【參考答案】 A

26、銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )。

A.三等九級(jí)

B.四等六級(jí)

C.三等六級(jí)

D.四等九級(jí)

【參考答案】 A

27、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是( )。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)等

D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

【參考答案】 D

28、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值

D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征

【參考答案】 C

29、關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是( )。

A.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

B.有利于維護(hù)非流通股股東利益

C.推動(dòng)股指持續(xù)上升

D.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

【參考答案】 A

30、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是( )。

A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)

D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

【參考答案】 D

31、證券交易所的主要職能包括( )。

Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ 、 Ⅳ

D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【參考答案】 A

32、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于( )

Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍

Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ 、 Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

33、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是( )。

Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】 D

34、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.我國股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】 C

35、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債券是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價(jià)證券

Ⅳ.基金是間接投資工具

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【參考答案】 A

36、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.我國歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實(shí)行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制

Ⅱ.1952 年 12 月，全國統(tǒng)一的公私合營(yíng)銀行成立

Ⅲ.中國人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(huì)(決定)提出的

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ

【參考答案】 C

37、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為( )。

Ⅰ.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅱ.非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移

Ⅳ.擔(dān)保轉(zhuǎn)移

A. Ⅰ 、 Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 A

38、下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

Ⅳ.股票持有者可以通過一級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金

A. Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 C

39、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可( )。

I.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅳ.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I 、 Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

40、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱為( )。

A.QDII

B.RQFII

C.ETF

D.QFII

【參考答案】 A