2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

(一)范圍

1.證券公司：從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、 受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

2.基金管理公司、托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

4.證券資信評估機(jī)構(gòu)：從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)：需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件【執(zhí)業(yè)證書】

1.已取得證券從業(yè)資格;

2.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

3.具有完全民事行為能力;

4.最近 3 年未受過刑事處罰;

5.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

6.品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(三)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序

(四)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

1.協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。

2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

4.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

6.協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì);建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

(五)法律責(zé)任