2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：客戶資產管理業(yè)務投資主辦人
更新時間：2019-03-24 08:50:01
來源：環(huán)球網校
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 環(huán)球網校編輯整理發(fā)布“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：客戶資產管理業(yè)務投資主辦人”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。投資主辦人違反《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。證券公司應當指定投資主辦人負責集合計劃的投資管理事宜。
【獨立性】證券公司應當實現(xiàn)集合資產管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突(業(yè)務獨立)。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務;同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人(人員獨立)。
證券公司從事定向資產管理業(yè)務，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶。
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29
打卡人數(shù)
