2017年2月證券從業(yè)資格考試真題之《證券市場基本法律法規(guī)》
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提醒:證券從業(yè)資格考試每一場次試題不一樣,同一場次試題順序和題序不一樣。
1.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正,整改期間,( )。
A.已上報項目,監(jiān)管機關(guān)終止審理
B.已上報項目,監(jiān)管機關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
2.下列關(guān)于外商投資企業(yè)作為股份有限公司發(fā)起人的表述,錯誤的是( )。
A.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人
B.以公司作為組織形式的外商投資企業(yè)向其他公司投資不受任何限制
C.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè),外商投資企業(yè)所占股本比例一般不受限制
D.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的,不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定
3.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人( )。
A.不得申請贖回
B.可在任何時間、場所申請贖回
C.可以申請贖回
D.只能在基金合同約定的場所申請贖回
4.通過證券交易所的證券交易,投資者及共一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份5%時,以下行為符合規(guī)定的是( )。
A.在該事實發(fā)生之日起五日內(nèi),通知該上市公司
B.繼續(xù)買入該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
5.充抵融資融券保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中 100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
6.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.分享基金投資收益
B.確定基金收益分配方案
C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料
D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
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